证券交易行为的法律规定-法师兄

证券交易行为的法律规定

来源：互联网时间： 2023-05-01 14:40:12 230 人看过

我国证券法除在第三章的第四节专门规定“禁止的交易行为”外，还对限制和禁[L的证券交易行为作了一般性的规定，这些规定包括:

1.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

2.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。

3.证券交易以现货进行交易，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。

4.证券交易所、证券公司、证券登汜结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为所列上述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

5.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除上述规定外，为上市公司㈩具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

6.持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告;属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。上述股东，将其所持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。公司董事会不按照上述规定执行的，其他股东有权要求董事会执行;公司董事会不按照卜述规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。

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