开设证券营业部条件-法师兄

开设证券营业部条件

来源：互联网时间： 2023-04-24 21:31:04 108 人看过

一、开设证券营业部条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；

(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；

(三)有符合本法规定的注册资本；

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

(五)有完善的风险管理与内部控制制度；

(六)有合格的经营场所和业务设施；

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、什么是证券营业部

证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

三、证券营业部的功能

(一)代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；

(二)提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
证券业营改增怎么开发票

一、证券业营改增怎么开发票证券行业仍属于转型发展的初期，其业务种类繁多，但归纳起来主要分为传统证券服务业务，资本中介业务和投资业务。对于这些业务中的手续费及佣金收入、管理费收入和咨询费收入在营改增后的税率很可能为6%。二、如何获取足额增值税进项抵扣证券企业对于向员工直接发放的工资奖金等开支无进项可抵。对于采购供应商为个人、个体户、小规模纳税人等的采购成本也无法取得增值税进行抵扣。同时，对于证券公司代其他相关交易机构所收取的代收费用若需要计入应税收入缴税，证券公司是否可以获得这些相关交易机构所开具的增值税专用发票用以抵扣销项税目前仍存在不确定性。针对一般的营销开支及办公开支，理论上其他行业都施行营改增后，应该会有进项抵扣，但需要关注供应商是否为增值税一般纳税人有资格向企业开具增值税专用发票。针对供应商为个人、个体户、小规模纳税人等非增值税一般纳税人，其没有或很难向企业开具增值税专用发票。

2023-05-09

241人看过
证券交易
证券交易营业部管理暂行办法

第一条为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。第二条本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定，经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。?非金融机构不得设置证券交易营业部。第三条信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：一、经营状况良好;二、有不少于人民币500万元的证券营运资金。三、有合格的业务人员。四、有固定的交易场所和必要的交易设施。第四条金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况进行审批。申请时，需持下列文件：一、设置证券交易营业部的申请报告;二

2023-06-13

83人看过
法律综合知识
证券公司经营融资融券业务，应当具备哪些条件

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：（一）证券公司治理结构健全，内部控制有效；（二）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；（三）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；（四）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券《证券公司监督管理条例》第四十九条证券公司经营融资融券业务，应当

2024-05-05

398人看过
证券公司
从事证券自营业务需要的条件有哪些

从事证券自营业务需要具备哪些条件证券公司监督管理条例第四十一条证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。第四十二条证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。《证券法》第一百二十九条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

2023-06-13

217人看过

证券发行
证券从业资格条件，证券发行条件的内容有哪些？

(一)股份公司设立的一般条件。设立股份公司，应当具备以下条件：(1)发起人符合法定人数;(2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。(二)股份公司的上市条件。股份公司采取发起方式设立，无法直接申请上市，通过发行股票募集设立的股份公司，则均为上市公司。根据中国股份制改造实践，以募集方式设立的股份公司不仅要符合公司设立的一般条件，还应符合《证券法》关于上市公司的条件。一、公司发行证券的条件是什么?1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。3、公司生产经

2023-05-07

164人看过
证券发行
证券发行的条件和公开发行证券的程序

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构(2)具有持续盈利能力，财务状况良好(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。公开发行公司债券，应当

2023-04-24

180人看过
有限责任公司
证券监督管理委员会关于同意中富证券经纪有限责任公司及海口大同路证券营业部开业的批复

发布部门:证券监督管理委员会发布文号:证监机构字(2000)63号中富证券经纪有限公司筹备组：你公司《关于申请中富证券经纪有限公司(筹)暨海口证券营业部开业的报告》及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、同意你公司及海口大同路证券营业部开业。根据《中华人民共和国证券法》，核准你公司名称为“中富证券经纪有限责任公司”。二、核准中富证券经纪有限责任公司注册资本为8，000万元，经海口齐盛会计师事务所有限公司验证(海齐字[2000]015号)，你公司资本金8，000万元已足额到位。核准以下股东及其出资额：(一)海南信孚投资有限公司3600万元(二)中国高新投资集团公司1600万元(三)中国糖业酒类集团有限公司1600万元(四)海南合众有限公司1200万元三、核准《中富证券经纪有限责任公司章程》。四、确认唐荣汉、黄郁、熊飞云平具备担任证券经营机构高级管理人员的任职资格，其中，唐荣汉任董事长兼总经理

2023-06-06

468人看过
有限责任公司
营业单位设立的办理条件

1、有符合规定的名称；2、有固定的经营场所和设施；3、有相应的管理机构和负责人；4、有经营活动所需要的资金和从业人员；5、有符合规定的经营范围；6、有相应的财务核算制度。一、注册劳务派遣公司需要哪些条件注册劳务派遣公司需要的条件如下：1、注册资本不得少于人民币二百万元；2、有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施；3、有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度；4、法律、行政法规规定的其他条件。注册劳务公司需提供的资料有哪些1、劳务派遣经营许可申请书；2、营业执照或者《企业名称预先核准通知书》；3、公司章程以及验资机构出具的验资报告或者财务审计报告；4、经营场所的使用证明以及与开展业务相适应的办公设施设备、信息管理系统等清单；5、法定代表人的身份证明；6、劳务派遣管理制度，包括劳动合同、劳动报酬、社会保险、工作时间、休息休假、劳动纪律等与劳动者切身利益相关的规章制度文本；拟与用工单位签订的

2023-06-24

75人看过

证券公司
证券公司的特点及其设立条件

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券经营公司的特点有：1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。证券公司的设立条件如下：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的

2023-04-24

153人看过
有限责任公司
证券业实行分业经营吗

证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理。《证券法》第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。公开发行公司债券应该怎么进行《证券法》第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(四)筹集的资金投向符合国家产业政策;(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。第十七条申

2023-06-13

301人看过
证券公司
证券自营业务资格证书

证券自营业务资格证书是指中国证监会颁发给证券经营机构、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。自中国证监会签发之日起1年内有效，1年后自动失效。已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的3个月内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表、损益表、财务状况变动表，法定代理人、主要负责人及主要业务人员的证券业从业人员资格证书或简历、专业证书，上一年度经营证券业务情况说明，以及证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》(以下简称资格证书·)。未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。证券经营机构不得从事所称证券自营业务以外的证券自营业务。

2023-04-24

488人看过
营业执照
开设分店营业执照吗

一个营业执照对应的是其登记注册的经营场所，只能在该经营场所使用，对此开设分店自然也需要办理营业执照。一、餐饮营业执照办理流程是什么1、名称预先登记：至辖区工商局，办理餐饮店的名称预先登记，需准备材料：申请人的身份证明或由申请人委托的有关证明；个体工商户名称预先登记申请书；法规、规章和政策规定应提交的其他文件、证明。记住：这只是登记一个名称的过程，真正申领，需在排污许可证和卫生许可证之后。2、申领排污许可证：至辖区环保局办证处申请，领取排污许可证需满足两个前提：（1）楼上不能有居民住宅；（2）污水要能纳入市政污水管道。在此过程中，工作人员会根据营业面积决定抽油烟机的种类，由此，在决定租赁店面或装修之前，需向环保部门提前咨询。3、申领餐饮服务许可证：至辖区食品药监局申请，让餐馆从业人员进行健康检查，同时，接受食物卫生知识培训。在检查和培训合格的条件下，另外，还需考察：（1）卫生措施是否完备，如

2023-02-28

70人看过

证券公司
设立证券公司的必备条件及要求

设立证券公司应当具备下列条件：1、有符合法律法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的营业场所和营业设施；7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。境外股东参股中国证券公司应当具备的条件依据中国相关法律，参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件：1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；2、在所在国家或者地区

2023-07-07

243人看过
证券交易
什么是证券自营业务？

证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券经营机构的自营业务按业务场所一般分为两类，即场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是捐证券经营机构通过柜台交易等方式，由客户和证券经营机构直接洽谈成交的证券交易;场内自营买卖是指证券经营机构在集中交易场所(证券交易所)自营买卖证券。在我国，证券自营业务一般是指场内自营买卖业务。国际上，对场内自营买卖业务的规定较为复杂，如在美国纽约证券交易所，其经营证券自营业务的从业者(既可以是机构。也可以是个人)又分为交易厅自营商和自营经纪人。前者只进行证券的自营买卖业务，而不办理委托业务;后者则在自营证券买卖业务的同时兼营代理买卖证券，但其代理的客户仅限于交易厅里的经纪人与自营商。自营经纪人自营证券的目的并不像自营商那样追逐利润，而是为其所专业经营的几种证券维持连续市场、防止证券价格的暴跌

2023-04-24

358人看过