证监会：中国证券行业违法违规行为得到根本遏制-法师兄

证监会：中国证券行业违法违规行为得到根本遏制

来源：互联网时间： 2023-06-05 11:31:59 452 人看过

中国证监会有关负责人日前说，2005年，证券公司综合治理工作进展顺利，取得预期成果。目前，行业风险底数基本清楚，证券公司整改工作全面展开，行业普遍性的违法违规行为得到根本遏制，风险大幅压缩。

据初步统计，截至2005年底，全部132家证券公司客户保证

金缺口比2003年底下降61％，挪用经纪客户债券下降79％，违规委托理财总额下降70％，账外经营下降77％。基础性制度改革稳步推进，证券公司客户资产安全保障机制得到加强，证券公司客户保证金基本实现了独立存管。高风险证券公司得到平稳处置，中国证券投资者保护基金有限责任公司正式开业，初步探索建立了风险处置的长效机制。加大了对违规公司和责任人员的处罚力度，进一步严肃了市场纪律。证券公司行业整合逐步开展，提高服务水平、探索新盈利模式的创新活动稳步推进。与此同时，监管系统的制度框架与协作配合机制进一步完善，监管的针对性、有效性明显增强，监管权威得到较大提高，证券公司监管工作正处于从被动转向主动的重要转折时期。

这位负责人说，为从根本上解决证券公司近年来集中暴露的风险和问题，2005年，在国务院的统一部署和人民银行、财政部、公安部、最高人民法院、有关地方政府等各有关方面的支持配合下，按照加强防范、完善制度、形成机制，做到防治结合，风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下的工作思路，证监会制定了《证券公司综合治理工作方案》。

一年来，证监会深入开展了摸清证券公司底数工作，并严格督促问题公司按计划整改，及时稳妥地处置了12家高危证券公司，对14家高风险证券公司采取了现场监控措施，维护了经营秩序和社会稳定。

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