基金管理人、基金托管人违反本法规定，情节严重的，依法取消基金管理资格或者基金托管资格。
本条是对基金管理人、基金托管人违反本法规定情节严重的法律责任的规定。
本法第21条规定，国务院证券监督管理机构对有下列情形之一的基金管理人，依据职权责令整顿，或者取消基金管理资格：有重大违法违规行为；不再具备本法第13条规定的条件；法律、行政法规规定的其他情形。本法第32条规定，国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，依据职权责令整顿，或者取消基金托管资格：有重大违法违规行为；不再具备本法第26条规定的条件；法律、行政法规规定的其他情形。本法法律责任也有相应规定。但是，这仍不能有效保障基金财产的安全和基金份额持有人的利益。为此，本条规定对违反本法规定，情节严重的基金管理人、基金托管人，依法取消基金管理资格或者基金托管资格。之所以这样规定，出于几种考虑：一是基金管理人、基金托管人违法后应依法取消基金管理资格或者基金托管资格的情形，难以-一列举；二是作概括性规定，以免挂一漏万；三是证券投资基金市场不断发展，证券投资基金不断变化，这样规定能适应证券投资基金不断变化，保证国务院证券监督管理机构能有效监管证券投资基金市场。
对违反本法规定，情节严重的基金管理人、基金托管人，本条只规定了行政责任，为取消基金管理资格或者基金托管资格。即由国务院证券监督管理机构对违反本法规定，情节严重的基金管理人、基金托管人发出处罚通知，取消其基金管理资格或者基金托管资格。这种处罚是一种资格罚，是对违反本法规定，情节严重的基金管理人、基金托管人给予其取消基金管理资格或者基金托管资格的行政处罚措施。违反本法规定，情节严重的基金管理人、基金托管人在接到被国务院证券监督管理机构给予取消基金管理资格或者基金托管资格行政处罚通知后，应当立即停止基金管理或者基金托管业务。什么是情节严重，由国务院证券监督管理机构确定。
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基金管理人为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。一、私募基金管理人应当及时履行信息报送义务1、自本公告发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事2023-03-31281人看过 -
基金托管一、基金管理人：基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。二、基金托管人：基金托管人，是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。三、基金管理人和基金托管人的区别：（一）资格方面：基金托管人：1．设有专门的基金托管部2．实收资本不少于80亿元3．有足够的熟悉托管业务的专职人员4．具备安全保管基金全部资产的条件5．具备安全、高效的清算、交割能力。基金管理人：1．具有2023-04-12274人看过 -
基金托管一、基金托管人需要什么资格我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：净资产和资本充足率符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。二、基金托管人主要有以下职责1、安全保管全部基金资产：2、执行基金管理人的投资指令;3、监督基金管理人的投资运作，如果发现基金管理人有违规行为，有权向证券上管机关报告。并督促基金管理人予以改正;4、对基金管理人计算的基金资产净值和编制的财2023-06-06177人看过 -
基金管理人基金管理人是基金资产的管理和运用者，基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格，审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。在美国，基金管理公司必须经SEC核准。在日本，从事基金管理业务必须取得大藏省的许可证。基金监管机构一般从基金管理人的资本大小、资产质量、经营业绩、董事的资格、主要业务人员的素质经验以及是否有投资管理计划等方面来对基金管理人的资格进行审查。在香港，按照《单位信托2023-06-06386人看过
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基金托管基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。基金托管人应为基金开设独立的基金资产帐户，负责款项收付、资金划拔、证券清算、分红派息等，所有这些，基金托管人都是按照基金管理人的指令行事，而基金管理人的指令也必须通过基金托管人来执行。在外国，对基金托管人的任职资格都有严格的规定，一般都要求由商业银行及信托投资公司等金融机构担任，并有严格的审批程序。2023-06-06359人看过 -
基金管理人基金管理人的资格基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金，由于基金的持有人通常是人数众多的中小投资者，为了保护这些投资者的利益，必须对基金管理人的资格作出严格规定，使基金管理人更好地负起管理基金的责任。对基金管理人需具备的条件，各个国家和地区有不同的规定。依据我国《基金办法》的规定，基金管理人须符合以下条件：1.具有一定的资本金，如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1千万元；2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立；3.有完整的组织结构；4.有足够的、合格的专业人才；5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。基金管理人的职责依据《基金办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：1.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；2.及时、足额的向基金持有人支付基金收益；3.保存基金的会计账册、记录15年以上；4.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证2023-04-24321人看过
基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。... 更多>
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