证监会日前通报,第16届主板发审委委员邓某某在任职前涉嫌存在利用未公开信息交易行为,被立案调查。
这是A股发审制实施20多年以来,首位发审委委员正式被查。从被判10年有期徒刑的前发审委工作处副处长王某某,到已被移送法办的并购重组委委员吴建敏,作为资本市场的一道闸门,这些企业上市、增发的把关者该由谁来监督?
监管风暴刮向发审委委员
中纪委网站、中国证监会19日分别通报,证监会发现第16届主板发审委委员邓某某担任委员前涉嫌存在利用未公开信息交易行为,决定立案调查。
证监会纪委监察局表示,根据《中国证监会发行审核委员会办法》相关规定,鉴于邓某某涉嫌证券违法违规被立案调查,已不适合担任发审委委员。证监会决定,解聘邓某某第16届主板发审委委员职务,并予以公告。
据此前公告,邓某某系中国人寿资产管理有限公司股票投资部总经理,今年5月起刚刚任第16届主板发审委专职委员,任期还不足5个月。
今年至今的内幕交易监管风暴中,已有券商、基金、保险资管、私募高管等各种违规者落马。但A股发审委委员被查,尚属首次。
亟待约束A股关键闸门
作为企业进入资本市场的关键闸门,发审委是我国证券发行核准程序中的重要环节。1993年6月,第一届发审委成立。1999年证券法颁布实施后,发审委正式成为我国股票发行核准制的法定审核机构。
在散户为主的A股中,发审制度本身是有贡献的。上海许某说,历经20多年的风风雨雨,发审委制度在不断改革和完善。
但由于审核股票发行需要一定的专业知识,大部分发审委委员来自会计师事务所、证券律所及券商保荐人、上市公司代表,任职方式包括兼任或由现职转任为专职委员。
曾任中国证监会发审委工作处副处长的王某某,在工作期间借职务之便出售发审委委员名单,于2004年因涉嫌受贿被捕。复旦大学金融研究院教授张某某等专家认为,面对利益冲突,公开透明是维护发审制度公正和约束违规行为的基石。
上海XX律师事务所合伙人吴某认为,一些违法、违规案例暴露出,发审委、并购重组委这两委的选任、回避方式亟待更透明。
注册制需要注重专业化与监管转型
针对发审委委员卷入内幕交易,证监会纪委明确表示,今后将注意加强对两委委员的教育提醒,严肃工作纪律,从严管理,从严要求,切实防范利益冲突,对违纪违法者,发现一个查处一个,绝不手软。
近年来,证监会已多次优化发审委选任机制,多次改革后行政人员、非专业人员比重已大幅减少,也增加了买方代表的比重。张某某认为,证监会发审工作在透明度方面,近些年来已有明显改观。
19日与邓某某案件同步披露的,还有证监会注册制改革的时间规划。尽管两件事情并无直接联系,但是注册制的推出,无疑会极大地约束公司上市把关人的权力。
张某某指出,在IPO注册制的改革当中,应当特别注重监管的转型。监管应当由前台转向中台和后台,在市场化发行和定价机制的基础上,加强事中和事后的监管。
也有专家建议,改革中还可增加专职人员比重。无论是发审制还是注册制,都存在对上市公司财报真实性的审查过程。在纳斯达克等海外股市,这项工作更多是由证券监管机构的专职人员完成。吴某说。
-
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司中期报告审查的通知
333人看过
-
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司中期报告审查的通知
100人看过
-
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司临时报告审查的通知
112人看过
-
监察委员会监督的对象是谁
76人看过
-
监察委员会监督的对象有哪些
78人看过
-
业主委员会与监督委员会区别
273人看过
证监会是国务院直属机构,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
-
-
纪检委员会对哪些人员执行监督审查山西在线咨询 2022-03-23党的各级纪律检查委员会是党内监督的专责机关,履行监督执纪问责职责,加强对所辖范围内党组织和领导干部遵守党章党规党纪、贯彻执行党的路线方针政策情况的监督检查,承担下列具体任务:(一)加强对同级党委特别是常委会委员、党的工作部门和直接领导的党组织、党的领导干部履行职责、行使权力情况的监督;(二)落实纪律检查工作双重领导体制,执纪审查工作以上级纪委领导为主,线索处置和执纪审查情况在向同级党委报告的同时向
-
-
行使监察委员会的监督权江苏在线咨询 2022-11-21上级监察机关可以办理下一级监察机关管辖范围内的监察事项,必要时也可以办理所辖各级监察机关管辖范围内的监察事项。监察机关之间对监察事项有争议的,由其共同的上级监察机关确定。上级监察机关可以将其所管辖的监察事项指定下级监察机关管辖,也可以将下级监察机关有管辖权的监察事项指定给其他监察机关管辖。
-
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(修正)第三条规定如何?浙江在线咨询 2022-09-11发审委依照《中华人民共和国》、《中华人民共和国》等法律、行政法规和中国XX的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国XX有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。中国XX依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。