基金参与债转股的募集过程有什么规定-法师兄

基金参与债转股的募集过程有什么规定

来源：互联网时间： 2023-04-30 16:01:07 333 人看过

1、禁止向不合格投资者募集

私募基金不得为规避合格投资者标准募集资金，或者将私募基金份额或收益权拆分转让，以变相突破合格投资者标准。

2、禁止向不特定对象公开宣传推介、募集资金

私募基金系以非公开宣传的方式向高净值客户群发售产品，必须向合格投资者募集，不得公开宣传。

3、禁止向投资者承诺保底收益

募集机构及其从业人员推介基金时，禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益。

4、未严格落实投资者风险评估要求和风险揭示程序

募集机构应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件，并对风险揭示书进行签字确认。

5、未按规定进行风险评级

募集机构应自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，根据风险类型及评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

6、未明确告知投资者募集资金用途

募集机构应当加强投资者适当性管理和信息披露，明确告知投资者募集资金用于债转股项目。

法律规定：

《金融资产投资公司管理办法》第二十五条：金融资产投资公司可以设立附属机构，由其依据相关行业主管部门规定申请成为私募股权投资基金管理人，设立私募股权投资基金，依法依规面向合格投资者募集资金实施债转股。

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