基金参与债转股的募集过程有什么规定-法师兄

基金参与债转股的募集过程有什么规定

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-30 16:01:07 333 人看过

1、禁止向不合格投资者募集

私募基金不得为规避合格投资者标准募集资金，或者将私募基金份额或收益权拆分转让，以变相突破合格投资者标准。

2、禁止向不特定对象公开宣传推介、募集资金

私募基金系以非公开宣传的方式向高净值客户群发售产品，必须向合格投资者募集，不得公开宣传。

3、禁止向投资者承诺保底收益

募集机构及其从业人员推介基金时，禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益。

4、未严格落实投资者风险评估要求和风险揭示程序

募集机构应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件，并对风险揭示书进行签字确认。

5、未按规定进行风险评级

募集机构应自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，根据风险类型及评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

6、未明确告知投资者募集资金用途

募集机构应当加强投资者适当性管理和信息披露，明确告知投资者募集资金用于债转股项目。

法律规定：

《金融资产投资公司管理办法》第二十五条：金融资产投资公司可以设立附属机构，由其依据相关行业主管部门规定申请成为私募股权投资基金管理人，设立私募股权投资基金，依法依规面向合格投资者募集资金实施债转股。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多承诺相关文章

基金托管
公开募集基金的募集条件是什么？

注册公开募集基金，拟任基金管理人需向国务院证券监督管理机构提交下列文件，包括申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书以及国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。公开募集基金的基金管理人的职责及其终止根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的职责主要包括：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

2023-07-03

93人看过
基金募集
什么是私募基金募集期以及流程？

其实私募基金就是现在炒股投资方式中大家使用最为广泛的一种方式了，因为它的涉及面是非常的广泛的，因此其私募基金的利润相对于传统的股票而言也是;利润丰厚的，但是什么是私募基金募集期以及流程是什么。什么是私募基金募集期从私募基金募集资金到进行投资的过程来看，经历了三个期间：募集期、封闭期和正常申购赎回期，在这三个期间内投资者买卖基金份额的情况各不相同。(一)是私募基金募集期，私募基金的募集期一般是1-3个月，在此期间内私募投顾向特定投资者募集资金，投资者在这个阶段只能买入，而不能卖出基金份额，买入的价格是份额净值(1元)。(二)募集期结束，就进入封闭期了，私募基金的封闭期一般是6个月到一年，这时，基金合同已经生效。但在封闭期中，基金不接受投资者申购或赎回基金份额的请求，这段时间内投资者既不能买入也不能卖出基金份额。(三)封闭期结束，基金可以同时接受申购与赎回，这就进入了正常申购赎回期，投资者可以

2023-06-01

449人看过
经理
公募基金与私募基金的区别是什么，公募基金的优缺点有哪些

如果将私募基金与公募基金作个对比的话，公募基金的合理之处，私募基金基本上都具备，而公募基金的缺陷，私募基金往往还能克服。公募基金的特点是四权分立、信息透明、风险分担，但实际上这些优点是打折扣的。基金持有人参加基金大会成本很高，基金发起人实际上控制了基金大会和基金经理等相关人员的任命，这使公募基金的四权分立实际上只有三权分立。公募基金的信息披露是半个月公布一次投资组合，信息是滞后的，而私募基金的出资人可以随时随地了解到基金运作情况。对于风险，公募基金发起人实际上分担得很少，而私募基金呢，保底合约下的风险完全由管理人承担，分成合约及保底加分成合约下的风险，管理人也是与出资人一起分担的。目前的公募基金是最透明、最规范的基金。公募基金对基金管理公司的资格有严格的规定，对基金资产的托管人也有严格的规定，基金托管人在中国实际上就是银行，因为它的注册资本必须达到80亿元。封闭式公募基金每周还要公布一次资

2023-03-01

98人看过
证券投资
公募基金股东资格的演变过程

本文介绍了公募基金主要股东的要求,包括非主要股东的净资产和资产质量要求,以及自然人股东的个人金融资产和从业经验要求。具体来说,如果非主要股东是法人或其他组织,则净资产需达到5亿元人民币,资产质量需良好,并具备完善的内部监控制度;如果非主要股东是自然人,则个人金融资产需达到1亿元人民币,并且在境内外资产管理行业从业5年以上。除此之外,还有其他关于公募基金股东资格的要求。公募基金主要股东的要求如下：1.如果非主要股东是法人或其他组织，那么其净资产需达到5亿元人民币，资产质量良好，并具备完善的内部监控制度。2.如果非主要股东是自然人，那么其个人金融资产需达到1亿元人民币，并且在境内外资产管理行业从业5年以上。3.此外，还有其他关于公募基金股东资格的要求。公募基金主要股东要求及标准公募基金主要股东的要求及标准是基金公司设立和运营的重要依据，也是投资者权益保护的重要手段。

2023-09-03

302人看过

承诺
私募基金资金募集如何合规

1、特定对象确定私募基金管理人自行募集基金的第一步就是确定特定的募集对象。首先，基金管理人通过合法途径公开宣传自身相关信息，宣传内容仅限于：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，并对以上信息的真实性、准确性、完整性负责。其次，根据不同的情况用不同的方式履行特定对象确定程序：(1)若是针对非互联网媒介宣传推介私募基金的，募集机构在向投资者推介私募基金之前应当采取问卷调查等方式确定特定对象，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺其符合合格投资者标准，并强调评估结果有效期不超过3年，逾期再推介需重新评估;同一私募基金的投资者持有时间超过3年的无需重新评估。(2)若是针对互联网媒介宣传推介私募基金的，即通过官方网站、微信朋友圈、报告会、电话、短信、电子邮箱等渠道推介的，在向投资者推介私募基金之前，必须设

2023-06-02

445人看过
基金管理人
通过公开募集方式设立基金的基金管理人的规定有哪些？

公募基金是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为主要投资对象的证券投资基金。公募基金是以大众传播手段招募，发起人集合公众资金设立投资基金，进行证券投资。这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。公开募集基金的基

2023-05-07

70人看过
基金募集
私募基金募集对象固定以及流程

虽然大家知道私募基金作为我国炒股投资中现在最为流行的方式之一，但是对于传统的炒股，私募基金募集对象固定的，是有一定的要求的，不是谁都能私募基金的，另外对于私募基金的流程也是有所规定的。私募基金募集对象私募基金只能面向特定对象募集，包括合格的机构投资者和合格的个人投资者，人数有严格的限制，投资认购起点为100万。而非法集资通常向社会公众吸收资金，没有合格投资者标准，不做人数限制，涉及人数众多，不限制认购金额。私募基金募集流程1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自

2023-06-02

198人看过
律师事务所
基金的募集程序有哪些步骤

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。(一)基金募集申请我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本，还未正式生效，因此被称为草案。对于复杂或者创新产品，中国证监会将根据基金的特征与风险，要求基金管理人补充提交证券交易所和证券登记结算机构的授权函、投资者适当性安排、技术准备情况和主要业务环节的制度安排等文件。(二)基金募集申请的注册根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之目起规定期限内做出注册或者不予注册的决定。中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金业协

2023-04-27

290人看过

律师事务所
关于基金的公开募集有何法律规定

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:（一）申请报告；（二）基金合同草案；（三）基金托管协议草案；（四）招募说明书草案；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容:（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；（八）风险警示内容；（九）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。律师补充：国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法

2023-05-06

411人看过
基金募集
基金募集失败有什么后果

基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用银行同期存款利率基金募集的步骤一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。原来是(备案、公告)五个步骤。(一)基金募集申请申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。(二)基金募集申请的核准国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。(三)基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。(四)基金的合同生效1.基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以下;开放式基金满

2023-06-12

229人看过
基金募集
基金募集是什么意思

基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金募集步骤：一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。原来是(备案、公告)五个步骤。(一)基金募集申请申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。(二)基金募集申请的核准国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。(三)基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。(四)基金的合同生效1.基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以下;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应

2023-06-12

90人看过
法律综合知识
基金管理人募集行为违规的情形有什么

1、在自行销售基金时，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件，也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排（1）募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述；（2）在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述；（3）与投资者签署《补充协议》约定预期收益率，并按照预期收益率定期向投资者支付收益；（4）私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况；（5）管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》，为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限，与投资者约定不同的年化收益率，并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益

2024-04-25

65人看过

基金募集
私募基金募集完毕后要做什么

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金的募集期结束，就进入封闭期了，私募基金的封闭期一般是6个月到一年，这时，基金合同已经生效。但在封闭期中，基金不接受投资者申购或赎回基金份额的请求，这段时间内投资者既不能买入也不能卖出基金份额。封闭期结束，基金可以同时接受申购与赎回，这就进入了正常申购赎回期，投资者可以根据基金的份额净值进行基金的申购和赎回。而私募基金的申购与赎回时间则是完全由私募公司决定的，具体的还需要咨询对应的私募公司

2023-06-25

446人看过
要约
通过募集资金成立公司的过程是什么

通过要约设立的公司的设立过程。发起人在取得政府有关部门批准公开发行股票设立股份有限公司后，签署《发起人协议》，明确各自在公司设立过程中的权利和义务，发起人应当先认购公司股份总数的百分之三十五以上，然后将剩余股份向社会公开发行。《中华人民共和国公司法》规定：“以公开发行方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集。招股说明书是对公开发行股票的承诺，发起人向非特定人发行股票是其意图。应当实事求是地披露有关事实。是发起人申请公开发行股票的必备文件。招股说明书经中国证监会核准后，方可对外公告。签订承销协议和托收协议。公开发行。领取营业执照并公告

2023-05-07

343人看过