证券公司欺诈客户，如何要求赔偿吗？-法师兄

证券公司欺诈客户，如何要求赔偿吗？

来源：互联网时间： 2023-04-30 22:11:29 463 人看过

股票、基金等证券交易，投资人往往都是委托证券公司代为进行的，但生活中，证券公司或其工作人员，出于获取佣金等目的，会走出欺诈客户的行为，严重损害了投资人的合法利益。当投资人发现此种情况的，应果断拿起法律武器维护自身的利益，追究责任人的法律责任。

根据《证券法》的规定，证券公司以及从业人员欺诈客户的行为包括：

（1）违背客户的委托为其买卖证券；

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（4）私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资人的信息；

（7）其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

当投资人发现客户存在证券公司或其从业人员，存在欺诈客户行为的，可以通过以下方式追责索偿：

1、协商。投资人与证券公司就赔偿事宜进行协商，是解决纠纷最好最快的方式。

2、委托律师进行磋商。与一般投资人相比，律师在谈判经验及法律知识等方面都有明显优势，且投资人聘请律师会给违法券商压力，利于维权追偿。

3、到法院起诉索偿。这是投资则最后也是最有效的维权方式，协商不成时，建议及早让律师到法院起诉维权。

但需要注意的是，投资人在进行索偿的，一定要注意收集保存相关证据资料，打官司就是打证据，想要在法院诉讼中胜诉的，就需要有充分的证据资料。

倘若在收集证据资料、法院诉讼等方面存在困难的，亦可先行咨询专业经济纠纷律师后，再作决定，制定最合理的维权索偿方案。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
证券公司欺诈该如何维权

证券公司对客户进行欺诈的，客户可以向人民法院提起民事诉讼，要求证券公司承担赔偿的责任。如果构成犯罪的，可以提起刑事附带民事诉讼，请求赔偿。《民事诉讼法》第三条适用范围人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼，适用本法的规定。第一百一十九条起诉条件起诉必须符合下列条件：（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；（二）有明确的被告；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百零一条被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。被害人死亡或者丧失行为能力的，被害人的法定代理人、近亲属有权提起附带民事诉讼。如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。一、证券欺诈客户有哪些

2023-02-22

270人看过
证券交易
证券交易欺诈客户如何承担刑事责任

证券交易中欺诈客户的民事责任有停止侵害；排除妨碍；返还财产；恢复原状；继续履行；赔偿损失；支付违约金；消除影响、恢复名誉；赔礼道歉。上述民事责任的承担方式，可以单独适用，也可以合并适用。一、承担侵权责任的方式有哪些侵权责任是指，行为人不法侵害社会公共财产或者他人财产、人身权利而应承担的民事责任。根据法律规定承担侵权责任的方式主要有：停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、赔偿损失、赔礼道歉、消除影响、恢复名誉。其中停止侵害适用于各种侵权行为；排除妨碍主要适用于物权，特别是相邻权受到侵害的场合；在适用返还财产时，要考虑该财产是否已为善意相对人取得，如已经被善意第三人取得，则为了交易秩序和交易安全考虑，不可适用返还财产；赔礼道歉、消除影响、恢复名誉主要适用于侵害人身权益的情况。二、民法典一般侵权行为构成要件包括哪些一般侵权责任的构成要件是指一般侵权责任所必需具备的条件。它包括:有加害

2023-03-13

273人看过
法律综合知识
证券常识：禁止欺诈客户行为

一、欺诈客户概论欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。证券法规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。二、欺诈客户种类禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为分为10类：1、证券经营机构将自营业务和代理业务混合

2023-12-13

170人看过
履行职责
证券欺诈客户的概念是什么

证券欺诈客户的概念欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如：证券公司挪用客户的保证金，或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，这都属于欺诈客户。拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于证券公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。根据《证券法》的规定，证券

2023-06-13

272人看过

管制
如何构成证券欺诈

《美国投资者保护经典案例选编》于近日正式出版，内容涉及美国证券市场热点案件、投资者保护、证券民事案例、发行审核等相关案例，中国证券投资者保护基金公司作为本书的编译者，又将其中的16个经典案例进行了简化改编，力求用通俗易懂的语言和简明扼要的形式向广大投资者介绍美国投资者保护方面的情况，提高维权意识，同时希望对我国证券投资者保护和监管制度的进一步完善有所借鉴。故意地进行虚假陈述和遗漏重大信息的是否构成证券欺诈行为?本案例给出了答案。被告墨菲1971年设立了Intertie公司，通过虚假陈述和遗漏重大信息的方式获得资金，直至1975年申请破产保护。美国证券交易委员会(下称SEC)为此起诉墨菲及其他被告，指控其违反证券法的注册和反欺诈条款，并请求禁止令救济。地区法院作出了支持SEC的判决，要求墨菲永远不得违反证券法的注册和反欺诈条款。上诉巡回法院最终维持了地区法院的判决。1971年12月，斯蒂芬·

2023-06-06

332人看过
犯罪动机
欺诈客户罪如何认定

欺诈客户罪，是指以获取非法经济利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户，情节严重的行为。证券欺诈有广义和狭义之分。广义的证券欺诈，包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场等行为;狭义的证券欺诈，仅指欺骗客户的行为，不包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场行为。即行为人利用与证券投资人进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通过损害投资人、委托人、被管理人或被代理人的利益而进行的证券交易，或以虚假陈述诱导顾客委托其代为买卖证券，企图以此获得利益。欺诈客户罪侵犯的客体，是证券交易操作制度和投资者的合法权益。证券市场发展的根本动因在于竞争，证券市场的科学运行在于充分发挥市场竞争力。证券交易操作制度是在证券市场中按公开、公平、公正三原则建立起来的，保护投资者在公平环境中参与竞争的有效机制。欺诈客户行为违反证券市场运行基本原则，侵犯证券交易操作制度，致使投资者财产受到损失，

2023-06-11

303人看过
证券公司
只赚不赔终成泡影客户状告证券公司赔偿

刘先生委托国都证券有限责任公司（以下简称国都证券公司）管理其股票账户，本想不但可以到期收回本金，还可以每月取得利润，不曾想一年之内却损失6万余元，遂将国都证券公司告上法庭。日前，北京市东城区人民法院已受理这起委托合同纠纷案件。刘先生诉称，2008年3月10日，其与国都证券公司签订委托合同，委托该公司为其管理股票账户，账户中有本金6万元。后刘先生委托其母陈女士代为买卖股票，陈女士在国都证券公司营业部遇到公司营销经理付某，双方遂签订书面协议，付某承诺代为买卖股票，保证6万本金不受损失，并每月支付3%的利润。但国都证券公司的职员为谋取佣金，多次违规操作，给刘先生造成本金损失4万余元、收益损失近2万元，故谢先生诉至法院，要求被告公司赔偿损失6万余元。目前，本案正在进一步审理当中。

2023-06-07

287人看过
证券交易
在证券交易中，哪些行为构成对证券客户的欺诈

对证券客户的欺诈是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中违背委托人的真实意思从事代理行为以及诱导客户委托其代理进行证券交易的行为。欺诈证券客户的行为形态多样，《证券法规定的主要有：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；(4)私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。更多相关服务:

2023-05-30

85人看过

有期徒刑
欺诈发行证券罪客观表现

本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股躬、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。3、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪。一、构成欺诈发行债券罪法院会如何量刑?构成欺诈发行债券罪法院的量刑为处五年以下有期徒刑或者拘役，并

2023-03-06

391人看过
法律综合知识
怎么起诉保险公司欺诈客户

一、怎么起诉保险公司欺诈客户以保险公司作为被告，依据保险合同所规定的管辖法院提出诉讼请求；若保险合同未明确指定管辖，则可以将案件提交至保险公司注册地的人民法院进行审理。在正式启动诉讼程序之前，请务必妥善收集和整理保险合同以及保险费用缴纳凭证等相关证据材料，以此来充分验证保险法律关系的存在性，同时也应该具备充分且有效的证据来支持您在诉讼中所主张的各项权益。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十条起诉应当向人民法院递交起诉状，并按照被告人数提出副本。书写起诉状确有困难的，可以口头起诉，由人民法院记入笔录，并告知对方当事人。第一百二十一条起诉状应当记明下列事项：（一）原告的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位、住所、联系方式，法人或者其他组织的名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务、联系方式；（二）被告的姓名、性别、工作单位、住所等信息，法人或者其他组织的名称、住所等信息；（三）诉讼

2024-07-18

396人看过
民事责任
欺诈客户证券交易的民事责任是什么？

证券交易中欺诈客户的民事责任是：所谓证券欺诈，是指在发行、交易、管理或其他相关活动中发生的内幕交易、目前，证券欺诈的民事责任主要是侵权责任，其构成主要是损害事实、因果关系和过错。侵权损害赔偿是承担证券欺诈民事责任的主要方式。证券欺诈通常会给受害者造成金钱损失，对这种损失最有效的法律补救是损害赔偿。专利侵权的民事责任是什么1、停止侵权，是指专利侵权行为人应当根据管理专利工作的部门的处理决定或者人民法院的裁判，立即停止正在实施的专利侵权行为。2、赔偿损失。侵犯专利权的赔偿数额，按照专利权人因被侵权所受到的损失或者侵权人获得的利益确定；被侵权人所受到的损失或侵权人获得的利益难以确定的，可以参照该专利许可使用费的倍数合理确定。3、消除影响。在侵权行为人实施侵权行为给专利产品在市场上的商誉造成损害时，侵权行为人就应当采用适当的方式承担消除影响的法律责任，承认自己的侵权行为，以达到消除对专利产品造成的

2023-08-04

92人看过
法律综合知识
上市公司欺诈如何索赔？

一、上市公司欺诈如何索赔？公司涉嫌诈骗罪，应承担刑事责任；受害人还可以主张民事责任，要求公司赔偿。法律依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百零一条被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。被害人死亡或者丧失行为能力的，被害人的法定代理人、近亲属有权提起附带民事诉讼。如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。第一百零二条人民法院在必要的时候，可以采取保全措施，查封、扣押或者冻结被告人的财产。附带民事诉讼原告人或者人民检察院可以申请人民法院采取保全措施。人民法院采取保全措施，适用民事诉讼法的有关规定。第一百零三条人民法院审理附带民事诉讼案件，可以进行调解，或者根据物质损失情况作出判决、裁定。第一百零四条附带民事诉讼应当同刑事案件一并审判，只有为了防止刑事案件审判的过分迟延，才可以在刑事案件审判后，由同一审判组

2024-02-05

195人看过

保险公司
保险公司破产后如何赔偿客户？

如果保险公司破产的话，依法进入破产清算程序后，保单依然是有效的，发生要相关事故时，仍可获得保险赔偿。根据相关法律规定，经营有人寿保险业务的保险公司，除分立、合并外，不得解散。经营有人寿保险业务的保险公司被依法撤消的或者被依法宣告破产的，其持有的人寿保险合同及准备金，必须转移给其他经营有人寿保险业务的保险公司；不能同其他保险公司达成转让协议的，由金融监督管理部门指定经营有人寿保险业务的保险公司接受。保险公司倒闭了保险怎么办首先，保险公司是不会主动倒闭的。保险公司是不能主动申请破产的，只能被收购或者重组，财产保险公司即便破产也会先对客户的权益进行转移或清偿，不必担心保险公司破产的问题。其次，保险公司破产后保单照常理赔。既然保险公司不能申请破产，自己又经营不下去，该怎么办呢这时候，会有另一家保险公司进行兼并、并购。当然，如果没有人愿意出来揽下这一摊子的话，保监会就会指定某家保险公司进行兼并。兼并

2023-07-06

158人看过
法律综合知识
客户要求樱桃木公司却用桦木客户有权不接受公司一定要赔偿

案情为装修房屋，戴先生与某装饰装修公司签订了家庭居室装饰装修工程施工合同。合同约定，装饰装修公司包工、包料。房屋内的所有木质材料均采用樱桃木。合同双方当事人中的任何一方违约，给对方造成损失的，由责任方赔偿。超过约定的履行期限的，每延误一天向相对方支付违约金100元。房屋装修完毕，装饰装修公司将房屋交付戴先生。戴先生持装修所用的木材到相关部门鉴定，鉴定结论是所有木材都是桦木。戴先生入住了被装修房屋，但向装饰装修公司表示只同意留用部分桦木装修的家具，而对拒绝接受的部分，要求装饰装修公司按照我国消费者权益保护法的规定双倍赔偿3万余元。分歧意见本案在审理过程中，合议庭对是否支持戴先生双倍赔偿的请求存在两种意见：第一种意见认为，装饰装修公司作为有装修资质的承建单位，应当保证用材符合合同约定。戴先生作为消费者，在权益受到侵害时，按照我国消费者权益保护法的相关规定，应当得到不符合约定部分价款的双倍赔偿。

2022-11-20

468人看过