私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包？-法师兄

私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托外包？

来源：互联网时间： 2023-06-21 18:13:31 160 人看过

一、私募基金托管外包业务是什么？

托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。

二、

私募基金托管人委托外包

1、基金托管人的法定职责

依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括：

(1)安全保管基金财产；

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

(9)按照规定召集基金份额持有人大会；

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作；

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

2、基金托管人委托外包

《基金法》第一百零一条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。此处，基金托管人的外包业务中的“核算、估值、复核等事项”是指《基金法》第三十六条规定的其法定职责中的事项。

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