如果执照上都没问题,就可以进行备案了。一般需要提供的材料有:
(一)公司工商底档一份,最新营业执照;
(二)(子公司)公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业(如有)以及公司分公司(如有)的工商底档一份;(关联方)受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构(如有)的工商底档一份;
(三)公司的展业计划及项目储备状况;
(四)股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历;
(五)公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份;(需提供纸质文件并加盖公司公章;需有实际办会地址,前台照片需上传,并拍摄提供体现公司logo的视频);
(六)验资报告;(需要占注册资本25%,但至少500万元)
(七)最近一年审计报告;(2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告);
(八)公司基本设施明细(包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等);
(九)公司员工花名册(内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息)劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细;公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。
10、高管人员简历,应包括以下内容:
(1)姓名、性别;
(2)证件类型、证件号码;
(3)联系电话、邮箱、通讯地址;
(4)学习经历:应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书,如无学历学位证书,需出具学历学位说明并加盖公司公章,学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后;
(5)工作经历:需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别,高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容
(6)个人社保明细
高管简历需真实、准确、完整,简历需提供纸质版文件,并加盖公司公章。注意:公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%,法人必须有从业资格,高管人员需要3名以上(含法人),高管人员均需具备基金从业资格,并具备较为丰富的投资或公司管理经验(若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件)。员工兼职状况一定要详尽披露,包括在外兼职董事、法定代表人等。
(十)公司部门组织机构图以及公司现有制度,以下制度为基金业协会要求的必备制度:(1)运营风险控制制度;(2)信息披露制度;(3)机构内部交易记录制度;(4)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;(5)合格投资者风险揭示制度;(6)合格投资者内部审核流程及相关制度;
(7)私募基金宣传推介、募集相关规范制度;
(8)公平交易制度(证券类)、(9)从业人员买卖证券申报制度(证券类);
(十一)请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议(如有)(如没有,请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜);
(十二)公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况(如有),并做出说明。
(十三)公司在最近三年涉诉和仲裁情况(如有),并做出说明;
(十四)公司认为需要提供的其他文件。
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私募基金管理公司备案需要准备什么材料新疆在线咨询 2023-01-18一、工商登记和营业执照正副本复印件; 二、公司章程或者合伙协议; 三、主要股东或者合伙人名单; 四、高级管理人员的基本信息; 五、基金业协会规定的其他信息。
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私募基金备案需要哪些材料天津在线咨询 2022-11-13设立私募基金需要提交的材料如下: 1、工商登记和营业执照正副本复印件; 2、公司章程或者合伙协议; 3、主要股东或者合伙人名单; 4、高级管理人员的基本信息;等等。
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