一、股份有限公司首次发行股票

（一）首次公开发行股票并上市的条件

（二）证券的承销（2006年综合题）

二、上市公司增发股票

（一）上市公司增发股票的一般条件（10条）

（二）配股条件：10＋3

（三）增发条件（2007年综合题）：10＋3

（四）上市公司发行可转换公司债券（非分离交易）

（五）上市公司发行可转换公司债券（分离交易）

三、上市公司非公开发行股票（2008年单选题）

1、非公开发行股票的条件（2009年调整）

2、法定障碍

3、非公开发行股票的程序（2009年调整）

（1）董事会决议

（2）股东大会决议

本次发行涉及关联股东的，应当回避表决。

（3）非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售（无需证券公司承销）。

四、股票的上市与交易

（一）股票转让的限制（2008年综合题）

1、发起人

2、董事、监事、高级管理人员

3、证券业从业人员

4、中介机构

5、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

6、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

7、股票：5％＋5％

8、上市公司收购人

在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

9、非公开发行的股票

10、境外战略投资者

（二）股票的上市

1、上市条件（2006年多选题）

2、暂停上市条件

3、终止上市条件

五、公司债券（2006年综合题）

（一）公司债券的发行

1、发行条件

（1）股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；

（2）累计债券余额不超过公司净资产的40％；

（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

2、募集资金用途

3、法定障碍

4、核准和发行

5、债券持有人会议

6、公司债券的担保

（1）担保范围包括公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

（2）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好。

（3）设定财产担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额。

（二）公司债券的上市

1、上市条件

2、暂停上市

六、证券投资基金

（一）证券投资基金的法律关系（2009年新增）

1、基金财产的独立性

2、基金财产的使用限制

3、基金管理人（基金管理公司）

4、基金托管人（商业银行）

（二）基金份额持有人大会

1、基金份额持有人大会的召集

2、基金份额持有人大会的职权

3、基金份额持有人大会的召开条件

基金份额持有人大会应当有代表50％以上基金份额的持有人参加。

4、基金份额持有人大会的决议通过方式

（1）一般决议

（2）特别决议（2009年多选题？）

基金份额持有人大会就下列事项进行表决时，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过：

①转换基金运作方式；

②更换基金管理人或者基金托管人；

③提前终止基金合同。

（三）封闭式基金和开放式基金

1、封闭式基金的上市条件

2、开放式基金

七、持续信息公开（2008年新增）

（一）信息披露的内容

1、年度报告

2、中期报告

3、临时报告（重点）

（二）信息披露的事务管理

1、关联交易

2、重大事件

3、上市公司的股东、实际控制人

（三）信息披露中的法律责任

八、禁止的交易行为

1、内幕交易的界定（2007年判断题）

2、内幕人员的界定

3、内幕信息的界定（重点）

4、虚假陈述行为的界定（2009年新增）

（1）发行人、上市公司在招股说明书、财务会计报告等文件中作出的虚假陈述；

（2）证券服务机构在审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件中作出的虚假陈述；

（3）证券交易所、证券业协会作出的对证券市场产生影响的虚假陈述；

（4）前述机构向中国证监会提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述；

（5）其他证券发行、交易及相关活动中的其他虚假陈述。

九、上市公司收购

（一）一致行动人（2007年多选题）

1、一致行动人的界定

2、一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者认为自己与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。

（二）权益披露

（三）要约收购：30％

（四）豁免申请

十、证券公司

十一、法律责任