私募基金备案所需材料有哪些-法师兄

私募基金备案所需材料有哪些

来源：互联网时间： 2023-02-21 20:31:11 218 人看过

一、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料

(1)机构证券账户注册申请表；

(2)中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；

(3)基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；

(4)基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件(加盖公章)；

(5)经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(加盖单位公章和法定代表人或负责人签章)；

(6)经办人有效身份证明文件及复印件。

有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。

私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。

二、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期

私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件(加盖公章)，及时办理变更登记。

三、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料

当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续；未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票的私募基金申请开立证券账户。

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