1、不得将客户的证券用于质押或者出借给他人；

2、证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有的证券的事实，提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确和完整，不得伪造、篡改、毁坏证券持有人名册和登记过户记录；

3、妥善保管登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不应少于20年；

4、采取措施保证业务正常进行；

5、设立风险基金。

一、股票期权开户条件有哪些

个人投资者通过营业部柜台申请股票期权业务（不允许代理人办理该项业务），必须满足以下基本条件：

（一）投资者适当性评估90分以上且风险承受能力评估在“稳健型”以上。

（二）申请开户时托管在公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元。证券市值指证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或者交易所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股。

（三）指定交易在公司6个月以上并具备融资融券账户或者金融期货交易经历（金融期货交易经历指在期货公司完成1笔以上交易即可）。

（四）具备期权基础知识，通过交易所认可的相应等级知识测试（应当逐级参加知识测试，未通过前一等级考试的，不得参加后一等级的考试，知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户，交易所另有规定的除外）。

（五）具有交易所认可的期权模拟交易经历。

1、个人投资者申请一级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权（亦称保险策略：在持有标的证券的前提下买入相应的认沽期权，包括证券账户持有标的证券、已被备兑锁定的标的证券、融资融券账户持有的标的证券或已质押的标的证券）以及对应的平仓、行权。

2、个人投资者申请二级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权。

3、个人投资者申请三级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓。

（六）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形，具体为：

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2、中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中国证券业协会、上交所、中国结算、期权保证金安全存管监控机构、期权经营机构的所有工作人员及其配偶；

3、国家机关、事业单位（指机构）；

4、证券、期货市场禁止进入者；

5、未能提供开户证明文件的单位或个人；

6、中国证监会及上交所规定不得从事期权交易的其他单位或个人。

（七）投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订《国金证券股份有限公司股票期权投资风险揭示书》。

二、融资融券应该怎么理解

融资融券又称“证券信用交易”，包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券;信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。