证券公司股东的条件主要有哪些-法师兄

证券公司股东的条件主要有哪些

来源：互联网时间： 2023-07-25 16:32:03 226 人看过

证券公司股东的条件主要如下：

1、股东的财务状况符合法定条件，不存在无法清偿到期债务的情形；

2、股东具备持续盈利能力；

3、股东不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形；

4、控股股东具有自我约束机制。

根据《证券法》第一百五十一条的规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

证券公司的主要职位类型有哪些

证券公司的职位类型分为三个体系：前台、中台、后台。

1、前台主要是营销部门，职位包括：客户经理、高级客户经理、区域经理、区域总监、营销总监；

2、中台主要是分析师团队，职位包括：首席分析师、助理分析师、投资顾问；

3、后台主要是管理服务人员，职位包括：总经理、总经理助理、市场部经理、策划部经理、人力资源部经理、IT部门经理、财务、风险控制经理、客服部经理、前台接待。

《证券法》第一百五十一条

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

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