证券公司的设立条件是什么-法师兄

证券公司的设立条件是什么

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-27 15:34:46 426 人看过

一、证券公司的设立条件

依据我国证券法的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构也就是证监会进行审查批准。

《中华人民共和国证券法》

第一百二十二条

设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

第一百二十三条

本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第一百二十四条

设立证券公司，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、证券公司的经营管理

1．资产管理

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2．人员管理

证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3．缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

4．建立健全内部控制与业务隔离制度

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
证券公司应满足哪些条件才能设立

我国的证券法对设立证券公司的条件作出了明确的规定。通常情况下，条件一般是：1、有符合法律、法规规定的公司章程；2、财务状况和诚信记录良好，最近三年没重大违规记录；3、有符合规定的公司注册资本；4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法条件；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的经营场所、设施和技术系统；7、存在其他法律、法规规定的条件。设立证券公司应具备哪些条件设立证券公司应当具备下列条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的营业场所和营业设施；7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法

2023-07-01

95人看过
证券投资
证券投资咨询公司设立条件有哪些

证券投资咨询公司的设立条件：1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。投资公司设立条件一人（一个股东）注册投资公司，注册资金需一次性到位，不能分期出资。二人或多人注册投资公司，注册资金可以分批出资，首批注册资金不低于注册资金总额的20％，其余注册资金可在5年内到位。1、投资咨询有限公司：3万元人民币。2、投资顾问有限公司：3万元人民币。3、投资管理有限公司：100万元人民币。4、投资有限公司：1000万元人民币。5、创业投资有限公司：1000万元人民币。6、高科技投资有限公司：3000万元人民币。投资公司业务范围包括：建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。《证券、期货

2023-07-22

158人看过
证券公司
证券公司设立门槛

证券公司设立的条件是：1、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；2、有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本；3、有完善的风险管理与内部控制制度；4、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司的设立摘自《证券市场基础知识》中国证券业协会编著与修改前的《证券法》比较，新法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括增加了公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，以及明确提出了风险管理和内部控制制度。要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。（一）设立条件具体而言，设立证券公司，应当具备下列条件：1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。，2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3．有符合《证券法》规定的注

2023-07-03

62人看过
证监会
证监会放宽证券公司设立营业部的资格条件

中国证监会28日发布修改后的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，适当放宽了证券公司设立营业部的资格条件，同时优化了审批程序。新修订的规定允许更多的分类评价较高的公司和部均代理买卖证券业务净收入排名居前的公司设点，以充分体现扶优限劣的原则。同时，新规定引导证券公司合理布局证券营业网点，并引入证券公司申请设点的一票否决制度。根据新规，证券公司设立营业部原则上由公司参照当地行业协会公布的区域网点发展规划，自主选点后提出申请。证监会有关部门负责人表示，接下来将进一步完善证券营业部审核工作，简化其流程，提高审核透明度，并将审核权逐步下放至派出机构。这位负责人透露，证监会将组织地方证券业协会对当地证券营业网点分布情况进行调研，交由中国证券业协会汇总审核，并将营业网点已饱和地区的名单在协会网站公布，证券公司在名单以外的地区新设营业部将不需要获取当地证监局的监管意见。（

2023-06-09

274人看过

证券上市
什么是上市公司，证券上市的条件

2023-06-09

202人看过
证券公司
设立证券公司的内部要求

证券公司在增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人过程中，应当做好以下工作：（一）健全增资扩股工作机制（二）对增资股东尽职调查（三）向股东真实、准确、完整披露信息（四）有切实可行的后续处理措施一、证券公司的融资途径（一）国债回购国债回购是当前券商进行短期资金融通的主要方式。目前包括交易所回购市场（主要指上交所回购市场）和银行间回购市场两个相互独立市场现在部分经批准的综合性券商可以进入银行间回购交易市场，其特点是实行场外交易形式，回购期限非常灵活，银行间回购市场容量很大，回购价格比较稳定；券商能通过深沪证券交易所进行为期3天、7天、14天、28天、91天、182天的短期融资，而商业银行不得进入证券交易所进行国债回购，使得证券交易所国债回购市场的资金供应受到限制，因此国债回购利率波动较大，交易所回购市场的特点是流动性高，因银行被排除在交易所市场之外，市场容量有限（二）短期信用拆借根据1

2023-03-23

142人看过
融资
设立融资租赁公司的条件是什么?

设立融资租赁公司的条件是：要有符合规定条件的发起人；注册资本为一次性实缴货币资本，低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币；有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系。一、开当铺需要些什么手续申请设立典当有限责任公司，应当具备下列条件：1、有符合法律法规规定的章程；2、有符合本办法规定的最低限额的注册资本；（典当行注册资本最低限额为人民币300万元，但从事房地产抵押典当业务的，其注册资本最低限额为人民币500万元。典当行的注册资本最低限额为股东实缴的货币资本）3、有符合要求的营业场所、安全设施和办理业务必需的其他设施；4、有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员；5、符合国家对典当行统筹规划、合理布局的要求；6、因故意犯罪受过刑事处分的人，不得出资设立典当行，不得从

2023-06-20

68人看过
证券公司
设立综合类证券公司必须具备哪些条件？

证券法规定了设立综合类证券公司必须具备的条件：1.注册资本最低限额为人民币5亿元。依照我国公司法的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额，股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。这里的实缴、实收体现了证券公司的注册资本必须是公司能够实际支配的财产，而不是一个抽象的承担责任的额度。法律对设立综合类证券公司规定了大大高于一般有限责任公司和股份有限公司的注册资本最低限额，是考虑到了证券公司作为特殊类型的公司，要有很强的抗风险能力。资本金是证券经营机构实力的象征，也是公众信心的基础，更是防范经营风险的最后一道防线。根据资本金的规模，可以判定证券公司可以被允许的资产负债规模;在风险不可避免，且营利不足以弥补损失时，充足的资本可以保证证券经营机构的正常运营;还可以对证券投资机构的投资者和债权人维持一定的清偿能力。2.主要管理人员和业务人员必须具有证券从

2023-06-09

390人看过

子公司
设立独立子公司的条件和程序是什么

（2）股东出资达到法定资本的最低限额（3）股东共同制定公司章程（4）有公司名称，设立符合有限责任公司条件的组织机构（五）公司住所地为负债公司。姓名批准：1。有限公司全体股东或者股份有限公司全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。股东或者发起人的法人资格证明或者自然人身份证明（加盖工商行政管理机关公章的企业法人身份证或者营业执照复印件）3。非上海籍股东的两张照片、暂住证和计划生育证明4。电话号码5。委托书。注册资本主营业务范围（2）工商注册登记：1。公司董事长签署的设立登记申请书。所有股东签署的授权书3。公司章程。验资证明。股东照片（每人4张）6、股东身份证原件和户口簿；p>7岁。股东简历（每人一份）8份，暂住证、失业证原件9份。法人股东的法人资格证10、员工名单（18-24岁男性军人身份证、30岁学历证等）11。现场使用证明12载明公司董事、监事、经理姓名及住所的文件，以及任职、选举或聘用

2023-05-07

430人看过
股份
什么是股份有限公司的设立条件

一、设立股份有限公司，应当具备下列条件：（一）发起人符合法定人数，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；（二）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（三）股份发行、筹办事项符合法律规定；（四）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（五）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（六）有公司住所。二、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式：（一）发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。（二）募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。股份有限公司的设立条件：1．发起人符合法定人数；2．发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；3．股份发行、筹办事项符合法律规定；4．发起人制定公司章程，采用募集

2023-08-01

293人看过
有限责任公司
什么是设立公司的条件和程序呢？

公司设立的条件是：1。有符合法定人数的股东；2、有符合法律和公司章程规定的注册资本；3、依法制定公司章程；4、有公司名称和住所；5、法律规定的其他条件。程序如下：1。申请名称预先核准；2、向公司登记机关申请设立登记，并提交规定的文件；3、符合设立条件的，领取营业执照。设立公司的流程是什么？第一步核准名称时间：1—3个工作日操作：确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后，可以去工商局现场或线上提交核名申请。结果：核名通过，失败则需重新核名。第二步提交材料时间：5—15个工作日操作：核名通过后，确认地址信息、高管信息、经营范围，在线提交预申请。在线预审通过之后，按照预约时间去工商局递交申请材料。结果：收到准予设立登记通知书。第三步领取执照时间：预约当天操作：携带准予设立登记通知书、办理人身份证原件，到工商局领取营业执照正、副本。结果：领取营业执照。第四步刻章等事项时间：1—2个工作日公司

2023-08-08

118人看过
子公司
证券公司设立子公司的审批程序

【行政许可事项】证券公司设立子公司审批【关于依据、条件、程序、期限的规定】《证券法》第122条：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《证券法》第128条：国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批

2023-06-09

220人看过

法律综合知识
一人公司的设立要什么条件

成立一人有限公司需要下列条件：1、公司股东为一个自然人或一个法人单位。2、有符合公司章程规定的全体股东认缴出资额。3、有公司章程。4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。5、有公司住所。《公司法》第二十三条设立有限责任公司，应当具备下列条件：（一）股东符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（三）股东共同制定公司章程；（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（五）有公司住所。

2024-05-13

141人看过
分公司
设立的分公司需要什么条件

一、设立的分公司需要什么条件总公司可以在满足法律规定的条件下设立分公司，而日后要是分公司发展壮大了，同样也可以设立自己的分公司，当然还是需要满足一定的条件。分公司的设立条件：1、有符合规定的名称;2、营业场所在公司住所以外;3、分公司的经营范围不超出公司的经营范围;4、法律、行政法规、国务院决定所规定设立分公司必须报经审批的，应当取得有关部门的批准。分公司非独立核算,属于办事处的性质，不能构成纳税实体,所有的纳税事宜有总公司申报办理。税务局不会卖给你发票，你也不用在深圳纳税。有两种处理办法：1、在本地销售，发票由总公司开;2、在本成立子公司。子公司是独立核算的纳税实体。二、设立分公司应该提交的材料1、《企业设立登记申请书》《企业设立登记申请表》、《投资者名?》、《企业负责人登记表》、《企业经营场所证明》等表格;2、《名称预先核准申请书》及《企业名称预先核准通知书》;3、《指定(委托)书》;

2023-06-18

60人看过