在证券法全文从业人员规定相关内容有哪些？-法师兄

在证券法全文从业人员规定相关内容有哪些？

来源：互联网时间： 2023-04-13 11:11:30 494 人看过

一、从事证券业务的专业人员范围

(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

二、证券从业资格取得

(一)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

(二)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

(三)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

三、申请执业证书

取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

(一)已被机构聘用;

(二)最近三年未受过刑事处罚;

(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(五)品行端正，具有良好的职业道德;

(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。

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