各县、区人民政府，市府直属有关单位：

《惠州市反洗钱工作局际联席会议制度》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

惠州市人民政府办公室

二〇〇六年三月八日

惠州市反洗钱工作局际联席会议制度

为了深入贯彻落实国家有关反洗钱政策，有效地防范和打击洗钱犯罪，维护我市经济、金融安全和正常的经济秩序，根据国家有关规定，特制定我市反洗钱工作局际联席会议制度。

一、惠州市反洗钱工作局际联席会议成员单位

市政府办公室，市金融办，中国人民银行惠州市中心支行（以下简称市人民银行），中国银行业监督管理委员会惠州分局（以下简称惠州银监分局），市中级人民法院、检察院、公安局、国安局、监察局、司法局、财政局、规划建设局、国土资源局、房管局、外经贸局、国税局、地税局、工商局、文化广电新闻出版局、法制局、邮政局，惠州海关，惠州港海关，惠东海关，国家外汇管理局惠州市中心支局（以下简称市外管局）等25个部门为惠州市反洗钱工作局际联席会议成员单位，市人民银行为联席会议牵头单位。

惠州市反洗钱工作局际联席会议成员由成员单位有关领导组成，联席会议主席由市人民银行主管反洗钱工作的行政领导兼任。联席会议办公室设在市人民银行，负责联席会议的日常工作，各成员单位指定一名联络员为办公室成员。

二、联席会议职责

（一）指导全市反洗钱工作，研究制定惠州市反洗钱的政策措施。

（二）组织动员全社会的力量开展反洗钱工作。

各成员单位的具体职责是：

市政府办公室及市金融办：指导、协调我市全局性的反洗钱工作。

市人民银行：负责我市反洗钱工作的具体事务；指导我市金融行业反洗钱工作，会同有关部门研究制定金融行业反洗钱政策措施和有关规章制度，负责有关反洗钱的资金监测工作；汇总和跟踪分析我市各部门和社会各界提供的人民币、外币可疑资金交易信息，对有关洗钱违法行为进行查处；对涉嫌犯罪的，移交司法部门处理；协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；对我市金融行业反洗钱工作中遇到的重大和疑难问题进行研究，并给予指导；指导协调我市金融行业反洗钱工作的对外交流与合作；会同有关部门研究部署我市非金融高风险行业的反洗钱工作。

惠州银监分局：协助市人民银行研究制定我市银行业的反洗钱政策措施，检查我市银行业金融机构可疑资金交易监测报告制度的执行情况，协助市人民银行研究制定银行业反洗钱监管工作指引，协助市人民银行对银行业金融机构对反洗钱法规的执行情况实施监管。

市人民检察院：负责对涉嫌洗钱犯罪案件嫌凝人的批捕、起诉与法律监督，对国家工作人员涉嫌与洗钱犯罪相关的其他职务犯罪行为进行调查处理。

市中级人民法院：负责对涉嫌洗钱犯罪案件的审理。

市公安局：组织、协调我市各级公安机关做好打击洗钱犯罪工作，以及涉嫌犯罪的可疑资金交易信息的调查、侦破工作。

市国安局：发挥职能作用，搜集通报涉外涉嫌洗钱犯罪的情报信息，研究建立健全涉外涉嫌洗钱犯罪的信息共享机制与合作调查机制。

市监察局：调查处理洗钱活动所涉及的我市行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员的违法违纪问题；注重从源头上遏制我市的洗钱活动；研究建立打击利用洗钱进行贪污贿赂等腐败行为的信息共享与合作调查机制。

市司法局：根据有关条约和公约，协调开展我市反洗钱工作的法律服务事务，特别是协助市反洗钱工作局际联席会议办公室通过司法协助渠道追讨流至境外的资金。

市财政局：落实应由市政府承担的反洗钱工作经费，进一步加强对财政资金与账户的管理；强化对我市行政事业性国有资产的监管；适时根据工作职能的调整，对涉及反洗钱工作领域，研究和建立与之相配套的反洗钱工作机制。

市规划建设局、国土资源局、房管局：负责在我市房地产领域开展反洗钱工作，防范利用房地产投资进行洗钱的违法行为；研究制定在房地产领域开展反洗钱工作的政策措施。

市外经贸局：参与加强对洗钱活动频发领域和区域的管理；研究对三资企业进行反洗钱监管问题，提出相关政策建议；参与加强对进出口贸易的监管，防止境内外不法分子勾结利用虚假进出口贸易进行洗钱。[接上页]

惠州海关、惠州港海关、惠东海关：研究和建立我市在口岸现场打击跨境洗钱行为的监管和查处体系；加强对进出口贸易过程中的货币、存折、有价证券以及金银制品的进出境监管、查验，防止犯罪分子利用虚假进出口贸易进行洗钱活动；密切与市直有关部门合作，参与制定我市反洗钱信息共享和合作的工作方案，加强对我市进出口贸易的监测工作。

市国税局、地税局：研究制定我市打击和防范涉及洗钱的偷税、逃税、骗税等税收违法行为的政策措施，会同相关部门研究建立相应的反洗钱信息传递和执法合作机制。

市工商局：严格市场准入，加强分类监管，建立与市人民银行及市公安、安全、税务、海关等相关部门的反洗钱信息沟通、通报体系，配合市直有关部门对非金融行业的洗钱活动频发领域实施反洗钱监管。

市文化广电新闻出版局：参与我市反洗钱领域的宣传教育工作，提高公民反洗钱意识。

市法制局：参与我市反洗钱政策、制度的调研和制定工作。

市邮政局：协助市人民银行和市银监分局研究制定对我市邮政储蓄业务的反洗钱政策措施和可疑资金交易监测报告制度，研究、实施对邮政汇兑体系执行反洗钱规定情况的监管工作。

市外管局：在市人民银行的统一领导下，负责对我市大额、可疑外汇资金交易的监督管理工作；监测我市跨境资金异常流动情况；汇总、筛选和分析我市金融机构报告的大额和可疑外汇资金交易信息；负责对我市涉嫌外汇违规行为的查处工作；负责管理和指导我市金融机构做好与外汇业务相关的反洗钱工作。

三、联席会议办公室的职责

（一）掌握全市各地区和各部门的反洗钱工作情况，加强对洗钱活动手法、规律、特点的研究，就我市反洗钱工作的政策、措施、计划、项目等向联席会议提出建议和方案；

（二）负责筹备惠州市反洗钱工作局际联席会议的召开，落实联席会议所做出的各项决定，及时通报我市反洗钱工作情况；

（三）根据联席会议的决定，统一协调我市各行业、各部门开展反洗钱工作。组织做好我市反洗钱工作局际联席会议的会务工作，根据各成员单位意见提出会议议题，经召集人批准或全体联络员会议研究同意后组织召开。每次全体会议后，应就会议主要内容形成文字纪要，分送会议各成员单位，并督促落实相关工作。

四、联席会议工作制度

联席会议原则上每年召开1至2次。如有需要，经联席会议主席或成员单位提议，可随时召开全体会议或部分成员单位会议。

联席会议的议题包括：

研究我市反洗钱工作的新情况、新问题；讨论需要沟通的有关反洗钱重点工作；交流通报我市反洗钱工作情况；就我市反洗钱相关工作进行协商，并提出落实意见。对我市反洗钱工作的重大问题，经联席会议研究后，报市政府审定。

联席会议形成的决议，按部门职能分工负责落实。

联席会议办公室定期或不定期组织召开成员单位联络员会议。