如何完善我国的证券市场监管
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-13 02:50:10 334 人看过

证券市场在国民经济中的地位和作用越来越重要,可以预见随着证券市场的发展证券监管将面临前所未有的挑战。与中国证券市场的实际情况相适应的高效率的证券监管是保障我国证券市场健康发展的重要前提。以下从监管法律制度建设、上市公司监管、独立董事制度、证券市场监管体制等四个方面提出完善我国证券市场监管的对策和建议:对证券市场监管法律制度建设问题,应从以下方面入手:

确立证券市场监管机构的法律地位,进一步明确证券监管机构法律地位的条款和细则;加强立法建设,增强证券监管法律制度体系的完备性和配套性,提高法律体系的统一性和整体性;增强证券监管法律法规的科学性和可操作性,强化法制内容的实效性;建立健全证券监管法律法规的实施机制,杜绝有法不依的现象,加大执法力度;适应证券网络化和市场开放的发展趋势,尽快制订适宜的相关监管规章制度。从规范和发展两方面抓好上市公司的监管工作。在加强上市公司监管的同时,努力为上市公司的健康发展创造良好的外部环境,以监管激励上市公司持续发展。加强证监会派出机构监管职能,建立健全派出机构监管绩效考评机制。重点加强上市公司信息披露监管,增强信息披露的有效性。加强上市公司监管的制度建设,切实搞好上市公司监管工作。"独立董事制度。

首先,确立独立董事应有的社会地位,提高独立董事参与上市公司最大决策的程度,培育并建立独立董事人才库;

其次,明确区分独立董事与监事会的不同职责,充分发挥独立董事在上市公司规范运作中的作用;

最后,加强关于独立董事的法规和各项规章制度落实的监督,完善独立董事制度运行的外部环境。

建立一个主体多元化,结构多层次,相互协调又相互制衡的高效的证券市场监管体制,逐步改变目前仅由证监会单方面垄断监管规则制订的局面,缩小行政监管直接作用于市场的范围。让证券交易所和证券业协会等自律监管主体来填补行政监管收缩后留下的空白,强化自律监管对行政监管的制衡,多方面约束并尽可能减少政府机构执法中腐败现象的发生。除了上述几个方面的问题以外,值得一提的是,对监管者的监督在我国几乎还是一片空白,因此要努力推动监管的法制化和市场化,建立有效的权力制衡机制,包括内部制衡机制和外部制衡机制,保障公众及媒体的监督权力,强化社会舆论监督。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月21日 23:23
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多监事会相关文章
  • 论我国外资银行市场准入监管法律制度的完善
    我国外资银行市场准入监管的具体法律规定《商业银行法》及《公司法》的相关内容33国内有的学者认为我国现行的外资银行监管法律实行的是国民待遇的原则,笔者认为他们这种说法并不贴切。本文中笔者一直坚持将国民待遇区分为有限的国民待遇和绝对的国民待遇原则,我国实行的是有限的国民待遇原则,文中对此问题有详细的阐述。21《商业银行法》对于银行准入的规定主要体现在第二章商业银行的设立及组织机构中。其一是对银行组织形式的要求。商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国公司法》,根据《公司法》的规定,商业银行的组织形式依股权责任的不同,可以分为有限责任公司和股份有限公司两种形式34。其二是最低注册资本和总资产要求。设立全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币,设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币,注册资本应当是实缴资本。国务院银行业监督
    2023-04-24
    399人看过
  • 浅析中国证券市场的监管
    一、引言证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段,对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来,证券市场发展的经验教训表明,市场与市场主体的成熟与否与证券监管的成熟与否是相辅相成的。伴随着金融对外开放,我国证券市场的发展必将面临新的机遇与挑战,而有效的市场监管就显得尤为重要。**钢构事件充分说明了如何建立适应我国的证券监管体制,已成为一项十分急迫的任务。?二、**钢构事件(一)事件概况从2007年2月12日起,**钢构(600477)就开始连续涨停,直至3月16日已经连续10个涨停(期间包括2次临时停牌),涨幅超过159%。其背后究竟怎么样呢??2月12日到2月14日3个交易日,**钢构连续3天涨停板,期间并无任何消息披露,直至15日因《上海股票交易所上市规则》中相关规定(公司股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%,出现
    2023-06-12
    441人看过
  • 外资并购对我国证券市场的影响与监管
    外资并购对证券市场最直接的影响体现在股价上,如何对外资并购过程中的内幕交易、市场操纵进行有效监管是监管部门面临的一个重要问题。另外,我国股权分置改革基本完成,证券市场已经进入全流通时代,全流通时代的外资并购将会出现许多新情况、新问题,对监管也提出了更高的要求。第一,外资并购对股价的影响。我们选取了自2005年以来市场上有影响力的几个外资并购案例,按时间顺序它们分别是华菱管线、华夏银行、徐工科技、四川双马、莱钢股份、华新水泥、宝光股份及苏泊尔。在具体的研究方法上,我们采用了标准事件方法(thestandardeventmethodology)。首先通过某事件发生前一定期间内上市公司的实际收益率和市场证券组合收益率来估计该公司的股票市价模型,然后测算在该事件发生时公司股票的非正常收益,再通过检验判断非正常收益率是否与零存在显著性差异,从而判断了该事件是否对公司的股票价格产生了显著的影响。基本步
    2023-06-09
    341人看过
  • 中国证券市场监管理念的分析
    美国著名法学家霍*斯曾言“法律是对法官遭遇一系列事实时将如何行为的一种预测”,1这其实是说明我们看待问题必须超越外在的形式来研究它的实质。对于证监会在中国证券市场中所起到的作用,我们也不能仅仅从《证券法》条文的字面意思中来理解它的功用,而必须通过观察现实的一系列事件,通过现实中的反映来理解证监会的作用。关于证监会的作用,法律的规定是比较原则的,如《证券法》第一百六十六条规定“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。”,而现实中时时刻刻发生的事件又表明了它的确以十分具体的行动来行使着自己的职能发挥着巨大的作用。本文试图探讨一下关于我国证监会对证券市场监管理念的一些问题,分析它的一些特点和原因,提出一些建议。首先是关于中国证券市场“政策市”的问题。中国证券市场被称为典型的“政策市”,这与证监会在中国证券市场中所发挥的作用是密切联系的,证监会的监管带有
    2023-06-12
    204人看过
  • 证监会法院与人大如何监管证券市场
    最高法院先于去年9月宣布“暂不受理”证券民事索赔案,在1月15日改为暂只受理虚假陈述案时,又加入需经证监会认定的前置条件。这使得本已掌握相当的证券立法、行政执法权的中国证监会更加巩固其监管权。这些呼声和措施无疑扩大了证监会的权力,同时也增加了其责任与压力。在许多相互冲突与矛盾的任务和责任下,能否期望中国证监会单枪匹马地使参与者和利益者众多的股市正常运作起来这些年关于股东权益的讨论让我们了解到,上市公司这种极端的产权与控制权的分离形式,至少带来以下问题:第一,股东与经理层间存在严重的信息不对称。经理层掌握确切的信息,而身在局外的大量公众股东只能根据披露的信息来了解情况;第二,上市公司经理层完全掌握资产的使用和支配权;第三,股东数量众多,财力和势力弱小,而掌握公司资产的经理人数少、财力和势力强大;第四,正因为信息严重不对称,股市参与者众多,股票交易价格成为极好的操纵对象,也为内幕人以匿名身份进
    2023-08-17
    409人看过
  • 我国建立并完善债券市场风险控制机制的必要性
    建立并完善债券市场风险控制机制,对市场内部制衡机制的形成、投资者利益的保护、发行主体品牌的树立以及主管部门监管压力的减轻等都有积极的作用。随着我国债券市场的发展,市场规模不断扩大,市场中公司债券等信用产品逐步增多,保护投资者利益的需求越来越强烈,应高度重视对投资者利益的保护,建立债券风险控制机制具有以下好处:1.有助于更好的维护投资者利益目前,我国信用体系尚不成熟,债券市场机制建设也处于完善期,无论从市场强制信息披露的制度执行情况,还是从信息披露的质量上看,均不尽如人意。随着公司债券等信用产品的快速发展,建立债券市场风险控制机制,由代表投资者利益的专业机构来监督发行人信息披露的真实性与充分性,监督中介机构的尽职情况,可以有效的控制公司债券市场风险,既有利于弥补我国现阶段债券市场发展的机制性缺陷,又有利于切实维护投资者利益。2.有助于金融市场繁荣稳定如果能够建立并完善公司债券风险控制机制,将
    2023-06-09
    60人看过
  • 完善反洗钱非现场监管
    21日至22日,中国人民银行反洗钱工作会议在深圳召开。会议指出,2011年反洗钱工作任务十分艰巨。央行将完善反洗钱非现场监管工作,有计划、有重点地做好现场检查工作,帮助金融机构提高预防风险的能力,并做好大额和可疑交易的监测分析工作。央行副行长杜金富对做好今后反洗钱的工作提出了具体要求:一是要科学定位反洗钱工作职责,着力构建和完善金融领域洗钱风险预防体系,维护金融秩序的稳定;二是研究完善现行反洗钱制度,通过制度的动态更新,解决现实矛盾和问题;三是依法履行反洗钱监管职责,发挥反洗钱非现场监管和现场检查合力,监管金融机构履行反洗钱义务;四是加强反洗钱队伍建设,建立一支业务过硬、清正廉洁的干部队伍。
    2023-04-24
    163人看过
  • 中国证券市场监管能力和监管效率分析
    经过10年多的发展,中国证券市场在推动国民经济发展和市场化改革中发挥了重要的作用。近年来,在不断规范发展的进程中,证券市场已成为社会大众重要的投资场所之一。与此同时,2001年下半年以“基金黑幕”事件为标志,国内出现了关于中国证券市场监管问题的大讨论,其核心是对市场监管和执法提出质疑,认为“股市变成了投机的天堂,很不规范,股市里做庄、炒作、操纵股价可以说登峰造极”;“中国的股市是个大赌场”。如何评价中国证券市场监管能力和监管效率?影响中国证券市场监管能力和监管效率的因素是什么?这些因素如何影响监管能力和监管效率?本文将试图回答上述问题。对中国证券市场监管能力和监管效率的基本评价一、证券市场监管能力和监管效率的含义与要素证券市场监管能力和监管效率,是指证券市场监管主体根据证券市场的有关法律、法规、规章以及规则,对证券市场实施监督与管理的能力以及所达到的实际效果。这里的监管主体主要包括国家证券
    2023-06-13
    244人看过
  • 中国证券市场监管困境及解除
    一、引言本文同意国家理性的假定。认为国家有自己的偏好和效用函数,在制度变迁过程中,国家直接介入制度创新的根本原因是寻求对自己更有力的外部规则,以实现效用最大化(张杰,1998、周业安,2000)。本文进一步假定,制度变迁过程中,国家的收益成本结构也在变化。根据此变化,国家不仅能够调整制度安排,也能够实现角色转变,一种最简单的途径便是国家退出。中国证券市场作为一种制度安排,是国家为实现其效用最大化,比较该制度安排的收益与成本后,从制度安排集合中挑选出来的,其实质是解决渐进改革中出现的新的制度不平衡。同成熟市场经济国家的证券市场相比较,中国证券市场具有外生性,这种外生性证券市场存在制度缺陷。本文所谓的制度缺陷是指作为国家制度安排的证券市场;为实现国家意图,而在其功能、结构、交易规则以及市场运行的信用基础等方面所具有的特性。而这些特性同市场内在的规则有本质的冲突,由此而来的缺陷是制度层面的。同时
    2023-06-12
    489人看过
  • 完善法律法规依法实施市场监管
    在近日举行的全国政协十二届常委会第六次会议上,全国政协常委彭常委在代表全国政协经济委员会的发言中说,要完善法律法规,依法实施市场监管。彭常委指出,转变政府职能要注重协同推进简政放权和创新完善市场监管体系,让放和管这两个轮子一起转起来。要把完善市场监管体系作为突破口,以此来牵动协同配套改革,推动市场监管模式创新。彭常委认为,要积极创新体制机制,从多头管理转变为集中监管。要加快诚信体系建设,从行为监管转变为信用监管。与此同时,彭常委说,要积极培育社会组织,从政府包揽转变为社会共治。建议尽快修订社会组织管理相关行政法规,把全国社会组织统一纳入法治化有序管理;加大社会组织去行政化力度,加快推进中央级行业协会、商会与行政机构脱钩,推进其转型工作;行业协会应一业多会,防止一家独大产生垄断倾向;加强群众监督、媒体监督、社会舆论监督,发挥社会公众的作用。彭常委还强调,要完善法律法规体系,依法实施市场监管。
    2023-06-09
    463人看过
  • 完善制度设计提升证券监管能力
    中国证券法学研究会常务理事、浙江大学光华法学院教授李某某近日在接受媒体专访时称,《证券法》修订的关键是确立和完善适应股票发行注册制的制度,尤其是确立和完善证券监管能力方面的制度设计,这事关注册制改革的成败。他认为,证券监管机构要加强事中事后监管应当具有包括准立法权、准司法权、执法权、协调权等在内的权力,应通过《证券法》的修订确定下来。对监管能力提出更高要求媒体:如何看待股票发行注册制改革和《证券法》修订之间的关系,前者对后者提出了怎样的要求?李某某:股票发行注册制总的来讲,是从股票发行端的实质功能出发重新设计市场参与者的权利义务关系,重新设计证券市场监管者的权力与职责,按照时髦的说法,还权于市场的同时,监管者要把市场治理得更好,保护投资者利益。因此,注册制改革的成功与否,取决于《证券法》对证券监管能力的制度设计如何。注册制的推进是必然,证券监管机构的职能必然从事先审核,退居事中、事后监管,
    2023-06-06
    335人看过
  • 证券业协会发新规完善三板市场
    昨日,中国证券业协会下发《关于股份报价公司暂停、恢复股份报价转让有关规定的通知》,对三板市场股份报价公司的暂停、恢复股份报价转让工作进行规范,完善代办股份转让系统信息披露制度。通知规定,因重大事项暂停股份报价转让时间不得超过三个月,暂停期间,股份报价公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份报价转让的原因及预计恢复股份报价转让的时间。主办报价券商应督导股份报价公司规范履行信息披露义务。股份报价公司未能按要求进行信息披露的,主办报价券商应发布风险提示公告。暂停期满后,股份报价公司应向主办报价券商申请于期满后首个报价日恢复股份报价转让并公告;股份报价公司未申请的,主办报价券商应于期满后首个报价日强制恢复其股份报价转让。此外,股份报价公司十二个月内已暂停股份报价转让满三个月的,如需再次暂停股份报价转让五个报价日以上,应经主办报价券商报中国证券业协会批准。之前两个交易所就发过针对资产重
    2023-04-24
    473人看过
  • 我国证券法中民事责任制度的完善
    所谓证券法中的民事责任,是指上市公司、证券公司、中介机构等证券市场主体,因从事虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为,给投资者造成损失,依法应当承担的损害赔偿等民事责任。纵观证券法的全部条文可以发现,针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中,绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令停业或关闭、没收违法所得、罚款等行政责任以及当该违法行为构成犯罪时产生的刑事责任,而极少关于民事责任的规定。此种现象反映了多年来我国经济立法中长期存在的重行政、刑事责任而轻民事责任的倾向。当前,中国即将加入WTO,证券业也将面临进一步的开放,此时建立和完善证券法中的民事责任制度具有更为迫切与更为重要的意义。证券法中的民事责任必须是违反了证券法规定的义务而产生的侵权损害赔偿责任,此种责任主要包括:发行人擅自发行证券的民事责任;虚假陈述的民事责任;内幕交易的民事责任;操纵市场行为的民
    2023-04-24
    319人看过
  • 浅谈我国级别管辖的完善
    管辖制度是我国民事诉讼法(下称民诉法)的重要内容之一,也是各级人民法院受理民事案件的原因和依据。我国民诉法第一编第二章专门对管辖问题作了规定,主要规定了级别管辖、地域管辖、专属管辖、移送管辖和指定管辖,对协议管辖也作出规定。但随着时代的变化,经济的发展,我国民诉法关于级别管辖的有些规定已不合时宜,需要加以明确和改进。我国民诉法第18条至21条规定了级别管辖的标准,从规定看,各级人民法院受理案件的分工主要在于案件的难易程度、专业化程度和在一定范围的影响力,并没有谈到诉讼标的的大小。但最高人民法院在《关于各高级人民法院受理第一审民事、经济纠纷案件问题的通知》(法发[1999]11号)中又明确了各高级人民法院受理一审案件的标的范围,对每年的受理案件数也作出了明确限制。从该规定不难看出最高院希望高级法院少受理一审案件,放宽中级法院的收案标准,下放管辖权限的思想。在此之前各省、市为了规范级别管辖,纷
    2023-06-11
    415人看过
换一批
#公司组织结构
北京
律师推荐
    展开
    #监事会
    词条

    监事会是对公司经营活动、业务活动依法行使监督和检查的机构,监事会依法行使检查法人财务、执行机构成员、高级管理人员的职务行为; 监事会还可以依法行使检查公司财务的权利;董事、高级管理人员有损害公司的利益的行为,可以要求予以纠正。... 更多>

    #监事会
    相关咨询
    • 证券市场监管的手段
      广东在线咨询 2023-03-30
      证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段具体如下: 1、法律手段。这是监管部门的主要手段; 2、经济手段; 3、行政手段。我国逐步形成了五位一体的监管体系,即证监会及派出机构、交易所、行业协会和
    • 如何完善我国的累犯制度?
      安徽在线咨询 2023-09-21
      1、弥补立法缺憾,明确相关概念: 1、“刑罚执行完毕”应明确为“主刑执行完毕”。 2、明确法域条件,承认域外刑罚。 3.修改《刑法》第81条第2款之规定,使累犯可以假释,促进累犯的积极改造。 4.累犯的确立与数罪并罚制度。 2、累犯构成要件中立法增补人格因素。 3、确立单位累犯制度。
    • 如何建立完善我国出庭作证制度
      辽宁在线咨询 2021-08-12
      我国法律虽然认定了证人出庭作证是常态,书面证言是例外。但是其规定还有不足,笔者建议进行如下改进: 1、对于证人不出庭作证情况的规定。首先,对于我国法律现已规定的“确有困难”进行细致规定。如年迈要到80岁以上,体弱要有医院开具的证明。对特殊岗位应做具体的限制性规定。其次,增加可不出庭作证的情况。 笔者建议增加以下几点: (1)控辩双方对书面证言无争议的; (2)虽对某一证言有争议但其他证据可以证明清
    • 在我国,证券业的从业人员和对证券市场进行监督管理的有关人员是
      江西在线咨询 2023-06-12
      关于证券业从业人员可否持有和买卖股票的问题,各国有不同的做法和规定。有些国家允许证券业的从业人员可以持有股票及进行股票的交易,但规定这些人员在买卖股票时,应当将各次交易成交的情况予以申报,以使其他投资者进行监督。我国证券法规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有
    • 发达国家如何完善我国基本国情
      澳门在线咨询 2022-10-29
      在法律条例中增加新的不正当竞争行为处罚办法,明确一般性条款、强制权,增强对各种新出现的或者将会出现的不正当竞争行为的控制力。2明确执法主体,并赋予这些执法机构较为宽泛的调查权,统一执法机构:设立公平竞争执法机构、处罚权以及相应的准司法权。3加重不正当竞争行为的法律责任.(望采纳