资金监管的模式-法师兄

资金监管的模式

来源：法律编辑整理时间： 2023-08-08 14:32:42 102 人看过

资金监管账户模式：可采用封闭式专用账户监管模式和直接监管两种模式。1、封闭式监管应开立专用账户，多适用于信用相关资金的监管；2、直接监管模式是企业将已在经办银行开立的结算存款账户作为指定监管账户，经办银行柜员在ＡＳ400系统中设置监管标志，而不是单独开立专用账户。封闭式专用账户开户信息：1。开立基本存款账户规定的证明文件；2、基本存款账户开户登记证；3、主管部门或其他相关部门的证明；4、与经办银行签订的账户监管协议；5、账户监管业务审批表。

资金监管可以大于网签价吗

资金监管可以大于网签价，一般网签价格会低于实际成交价。资金监管的资金，一般在过户前必须到位，建委看到监管金额到位，才会给办理过户手续。根据我国相关法律规定，国家实行房地产价格评估制度。房地产价格评估，应当遵循公正、公平、公开的原则，按照国家规定的技术标准和评估程序，以基准地价、标定地价和各类房屋的重置价格为基础，参照当地的市场价格进行评估。

中国农业发展银行会计业务操作规程（试行）第二条

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

法律综合知识
国外企业年金基金监管模式比较及启示

国外企业年金基金监管模式主要有审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，如果把审慎性监管模式认为是企业年金基金监管的第一个层面，那么严格限量监管模式可以被认为是鉴于第一层面力度不够而又叠加上去的第二个监管层面，而这两个层面需要哪个发挥更大的作用取决于各国的实际情况。自从1875年第一个正式的企业年金计划由美国运通公司（AmericanExpressCompany）为其雇员建立以来，企业年金在国外发展已经有了100多年的历史。西方发达国家已经形成了比较成熟与完善的企业年金基金监管模式。国外的企业年金基金监管模式主要有两种，即审慎性监管模式和严格限量监管模式。企业年金基金监管模式的选择受多重力量的影响，主要包括金融市场的发育程度、法律环境、政治文化背景等因素。我们选取美国和智利这两个监管模式不同的国家作比较，通过对其监管模式运用环境及其发展趋势的分析，得出对我国企业年金基金监管模式选择的一些启示。

2022-04-30

84人看过
安全生产监督管理
安全生产监管方式有哪些模式？

安全生产监督管理的方式有事前、事后和事中三种，分别是：1、事前的监督管理：如有关安全生产许可事项的审批，包括经营许可证、矿长资格证、安全管理人员安全资格证、特种作业人员操作资格证等。2、事中的监督管理：主要是日常的监督检查、安全大检查等。3、事后的监督管理：生产安全事故发生后的应急救援，以及调查处理。安全生产违法违规行为有哪些1、未保证安全资金投入。2、未按规定提取及使用安全技术措施专项费。3、未设置明显的安全警示标志。4、未向从业人员提供符合标准的劳动防护用品。5、未设置安全设施设备或未进行维护及保养检测。6、不具备法律法规及国家行业标准规定的安全生产条件。7、设备、设施及原料不符合标准。8、使用国家命令淘汰、禁止的工艺、设备及材料。9、生产经营场所与宿舍的设置不符合安全要求违反制度建设及人员管理方面规定的行为。10、危险化学品未储存在专用仓库内或者未设专人管理。11、主要负责人、安全管

2023-06-30

273人看过
证券发行
证券市场政府监管机构的模式

1．政府集中监管模式。这种模式是指国家通过立法，由政府专门设立主管部门对证券发行、交易的整个过程进行监督与管理的一种证券监管模式。这种模式的最大特点是：国家通过立法积极参与和干预证券市场的活动，国家设置有一个或多个专门的政府机关作为证券主管机构，由其代表国家对证券市场依法行使全面的管理职权。美国是采用政府集中监管模式的典型代表。美国的证券监督管理机构是一个以美国联邦证券交易管理委员会（SEC）为核心，以若干证券交易所和场外交易商协会为基础的双层次的监管组织体系。美国联邦证券交易管理委员会直属于美国总统，兼有立法、执法和准司法权，独立行使对证券市场的全面监管职权；证券交易所和场外交易商协会则通过自律性规则的落实来行使辅助监管权。采用这种体制的国家除美国外，还有日本、韩国、以色列、菲律宾、埃及、巴西、新加坡、香港、台湾等大多数国家或地区。我国的证券市场监管也基本采用这种模式。证券集中监管模式，

2023-08-17

341人看过
法律综合知识
论保险业监管模式的现实选择

［摘要］为适应保险业快速发展和中国加入WTO后国内保险市场竞争国际化的新形势，中国的保险监管机构进行了一系列监管制度创新，但目前的监管制度设计仍然滞后于中国保险业的发展，突出表现在：偿付能力监管不力，影响保险市场的可持续发展；分业经营、分业监管与金融一体化的矛盾越来越突出。针对存在的问题，中国保险业现阶段的监管模式选择应从两方面入手：一是尽快真正实现由严格的市场行为监管向偿付能力监管过渡；二是由分业监管转向“伞形监管功能监管”。［关键词］监管模式，行为监管，偿付能力监管，分业监管，混业监管，风险资本，伞形监管，功能监管当今世界各国保险业的监管模式，从内容上看，可分为市场行为监管与偿付能力监管；从监管机构的功能上看，可分为分业监管与混业监管。市场行为监管实际上就是通常所说的严格监管模式，指监管机构对保险公司的设立、产品、销售、核保核赔、投资到高管人员等进行全面的严格监督，是对保险经营主体所进

2022-04-03

90人看过

国务院
国有资产监督管理机构的设置模式和定位

国有资产管理机构采取两级三层的设置模式，即国务院、省级政府和地(市)级政府分别设立国有资产监督管理机构，各级政府的国有资产监督管理机构相互之间没有行政隶属关系，但上级政府国有资产监督管理机构可以依法对下级政府的国有资产监督管理工作进行指导和监督。国务院国有资产监督机构为国务院国有资产监督管理委员会(简称国务院国资委)，代表国家对关系国民经济命脉和国家安全的大型国有及国有控股、国有参股企业，重要基础设施和重要自然资源等领域的国有及国有控股、国有参股企业，履行出资人职责。除此以外的国有及国有控股、国有参股企业，由省级政府和地市级政府国有资产管理机构分别代表国家履行出资人指责。国有资产可以分为经营性国有资产、非经营性国有资产和资源性国有资产，目前国有资产监督管理机构所监管的范围，是中央政府和地方政府所属企业(不含金融类企业)的国有资产，从总体上说这些国有资产属于经营性的国有资产。

2023-06-09

483人看过
法律综合知识
两段准入监管模式是什么

两段准入监管模式是对于适用于水运和空运方式运输进境的货物进行监管。两段准入以进口货物准予提离口岸海关监管作业场所（场地）为界，第一段准入为“准予入境”，进口货物提离口岸海关监管区前，海关对有检疫、查验等要求的货物，实施口岸检查，确定“是否允许货物入境”；第二段准入为合格入市。《中华人民共和国货物进出口管理条例》第二条从事将货物进口到中华人民共和国关境内或者将货物出口到中华人民共和国关境外的贸易活动，应当遵守本条例。第二十二条基于监测货物进口情况的需要，国务院外经贸主管部门和国务院有关经济管理部门可以按照国务院规定的职责划分，对部分属于自由进口的货物实行自动进口许可管理。实行自动进口许可管理的货物目录，应当至少在实施前21天公布。

2024-04-28

399人看过
海关监管
【青岛海关监管车】采用新海运通关监管模式

采用新海运通关监管模式新模式简单地说就是“提前申报、电子放行、闸口验放”。特点之一，是“取消出口凭有货信息申报限制”，即出口货物可以从企业直接发货装船。特点之二，是“实行出口货物提前报关”，即出口货物在运抵海关监管场所之前，企业可以提前向海关申报。特点之三，是“闸口实货放行”，即电子数据比对代替了传统的盖章放行。进入青岛口岸的进出口货物全部通过闸口出入港区。海关闸口监管计算机系统在货物过闸时，将通关信息和物流信息有机结合，计算机自动进行识别、采集、比对和甄选，实现闸口实货放行。海关还与港口作业单位实现了计算机联网，货物放行信息通过网络及时传送到港口作业单位，使港口能够迅速安排集港和疏港，提高港口运作效率。

2023-06-06

432人看过
管制
海关对保税加工货物的监管模式

海关对保税加工货物的监管模式有两大类,一类是物理围网的监管模式,包括出口加工区和跨境工业区;另一类是非物理围网的监管模式,采用纸质手册管理或计算机联网监管。一、物理围网监管所谓物理围网监管，是指经国家批准，在关境内或关境线上划出一块地方，采用物理围网，让企业在围网内专门从事保税加工业务，由海关进行封闭的监管。在境内的保税加工封闭式监管模式为出口加工区，已经施行了多年，有一套完整的监管制度；在关境线上的保税加工封闭式监管模式为跨境工业区，目前只有一处，即珠澳跨境工业区，分澳门园区和珠海园区两部分，在澳门特别行政区的部分是澳门园区，在珠海经济特区的部分是珠海园区。二、非物理围网非物理围网的监管模式主要有以下两种：1。纸质手册管理这是一种传统的监管方式，主要是用加工贸易纸质登记手册进行加工贸易合同内容的备案，凭以进出口，并记录进口料件出口成品的实际情况，最终凭以办理核销结案手续。这种监管方式在海

2023-04-24

398人看过

人民币
静海海关优化通关监管模式

静海海关认真履行把关与服务职责，主动作为，全力助推静海外向型经济又好又快发展。今年1至7月，审核报关单7156票，监管货运量31.94万吨，监管货值7.6亿美元，征收税款7.89亿元人民币;新设立加工贸易手册99份、备案金额2631万美元，办理企业注册变更、换证和注销等业务共计274家次，受理企业晋级申请34家。据了解，静海海关主要负责办理天津口岸以集装箱装运的第六类、第七类进口固体废物的通关手续以及静海县辖区内企业的加工贸易、企业管理、减免税和企业稽查等海关业务。自2013年11月建关以来，静海海关着眼于地方经济发展需要，推动海关工作与地方经济发展深度融合。优化子牙园区通关监管模式，在关区率先试点关检三个一查验工作。截至7月底，子牙园区关检一次查验集装箱共计2490个，货值1.8亿美元，进口企业累计减少各种费用近300万元人民币。加快辖区企业晋升管理类别工作，对符合晋级条件的进出口企业进

2023-06-06

431人看过
总公司
企业收支两条线的资金管理模式有哪些

(1)明确划分收入资金和支出资金的流动，严禁现金坐支;(2)确保收入的资金能够及时、安全、足额地回笼，并能实行有效的集中管理，减少现金持有成本，加速资金周转;(3)围绕企业利润目标的实现。根据预算合理安排支出，并保持企业持续经营所必需的最佳现金余额。(4)建立“收支两条线”资金管理内部控制体系。在上述原则指导下，企业“收支两条线”资金管理模式的构建可从规范资金的流向、流量和流程三个方面入手：1、资金的流向方面：企业“收支两条线”要求各部门或分支机构在内部银行或当地银行设立两个帐户(收入户和支出户)，并规定所有收入的现金都必须进入收入户(外地分支机构的收入户资金还必须及时、足额地回笼到总部)，收入户资金由企业资金管理部门(内部银行或财务结算中心)统一管理，而所有的货币性支出都必须从支出户里支付，支出户里的资金只能根据一定的程序由收入户划拨而来，严禁现金坐支。2、资金的流量方面：在收入环节上要

2023-06-12

222人看过
风险投资
风险投资基金有限合伙制管理模式

有限合伙制：“资合”与“人合”的统一1.合伙制：“人合”机制合伙企业是指两个或两个以上的合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。在合伙企业中合伙损益由合伙人依照合伙协议约定的比例分配和分担。合伙企业成立后，各投资人获取收益和承担责任的比例就已确定。合伙的基本法律特征：依协议自愿成立；共同出资、共享利润；合伙经营，即全体合伙人共同经营；合伙人以其个人财产对合伙组织债务承担无限连带责任。对于合伙企业而言，合伙只是一种依附于各合伙人的契约关系。因此，自然不应该也无法对这种契约关系征税，而只能在合伙人环节征税，所以其天然的优势在于避免双重征税。但是合伙企业本身也存在一些不足之处。首先，合伙成员对于其企业债务负有无限责任，即所有成员的私人资产都当然地成为其债权的担保品，这种机制无法让那些只愿意承担有限责任的合伙人实现入伙；其次，单个成

2023-06-12

162人看过
代理权
探究维修基金管理的新模式

维修基金的收取和使用一直是物业管理中一个非常棘手的问题。为了规范维修基金的收取和使用，建设部、财政部于1998年联合颁发了《住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法》（建住房[1998]213号文）（以下称《管理办法》），从1999年1月1起日实施。各地又根据《管理办法》的精神，陆续出台了一些针对本地的实施办法。如深圳市出台了《深圳市住宅区公用设施专用基金管理规定》，天津市出台了《天津市商品住宅维修基金管理办法》等。这些地方性的法规在维修基金的收取和管理方面还是存在着相当大的差别。近几年来，随着《管理办法》的逐步推广和实施，维修基金的收取在新销售的商品住宅中取得了一定成绩，但在老的商品住宅和已出售的公房中，维修基金的收取基本上还处于空白状态。新售商品住宅维修基金收取率比较高的原因主要是房地产行政主管部门强行将维修基金的交纳与购房者办理产权证捆绑在一起，即只有购房者交纳了维修基金，才准许购房

2023-04-22

356人看过

管制
民生资金的监管

民生资金发生问题的主要原因有：一是动态管理机制不健全。民生资金从项目申报、立项，到资金配套、拨付、使用和后续监管等环节，贯穿全程的动态监督管理机制尚未完全建立，部分民生资金的发放和监管不规范，给违纪违规行为留下了可乘之机。二是基层监督体系薄弱。民生资金管理呈“金字塔”形，越往下监管任务越重，而监管队伍和监管力量却呈“倒三角形”。乡镇几名专职人员需要负责监管的民生资金项目达65项之多。由于人少事多，只能采取不定期督查、抽查等监管手段，致使资金在管理使用上出现监管不到位的问题。三是民生资金牵涉部门众多。当前民生资金分散在财政、民政、扶贫、卫生、农林等22个部门，种类有65项。从项目资金拨付渠道来看，有部门对部门，还有部门、银行、商家等多个单位同时交叉运行。由于点多、线长、面广、量大，监管复杂，这就出现一些资金重复发放、多头套取等现象。“加强民生资金监管，确保惠民政策措施落到实处，对于保障群众合

2023-05-03

99人看过
海关监管条件
【海关监管条件】海关特殊监管区域的功能、类别和管理模式

上世纪九十年代初期我国的海关特殊监管区域只有保税区,具有保税加工、储存、国际贸易等三大功能,以后又批准设立综合保税区,在原有功能的基础上增加了港区联动和物流功能。2000年为加强和规范加工贸易的管理,我国又推出了出口加工区,将分散的加工贸易企业尽可能集中在一个区域里。2004年为适应经济全球化的国际物流的需要,我国又先后批准设立了保税物流园区,为跨国公司全球采购和配送业务提供了基地,当然也提升了我国参与经济全球化的地位。2005年为建设国际航运中心,我国批准设立了保税港区,进行口岸、物流和加工功能联动的尝试。2007年,我国建立了珠澳跨境工业区,使我国有了第一个跨关境的海关特殊监管区域,为以后设立跨关境的自由贸易区进行有益的探索。中国和哈萨克斯坦共同设立的霍尔果斯国际边境合作中心中方配套区也是我国的尝试。综合上述我国海关特殊监管区域的类别,就其功能而言可以分为两类。一类是单一功能的,如出口

2023-06-06

89人看过