发布部门:中国证券监督管理委员会
发布文号:证监机构字[2002]5号
西安市财政证券服务中心：
你中心《关于西安市财政证券服务中心转制为证券经纪公司的请示》(市财政券字[2001]第29号)收悉。经审核，现批复如下：
一、同意你中心转制为证券经纪公司的筹建方案及你中心所属南大街营业部、高新开发区国债营业部、莲湖区太白路营业部、闫良区国债营业部转制为证券营业部的筹建方案。
二、核准证券经纪公司的资本金为5300万元，资本金如有西安市财政证券服务中心的净资产折股，需提交有关中介机构出具的资产评估报告和有关部门的确认报告。根据国家关于财政国债中介机构清理整顿的规定，你中心不得再设立专门经营国债业务的营业机构。
三、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《关于印发的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在三个月内完成证券经纪公司的筹建工作，落实出资单位，确保资本金足额到位，并聘请上有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东会，选举产生董事会，选举拟任正、副董事长及拟聘正、副总经理，拟定公司章程。
四、你们面聘请具有证券相关业务资格的律师事务所就证券经纪公司筹建及开业事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具法律意见书。
五、你中心应将验资报告、拟聘任高级管理人员任职资格申请材料、公司章程、因国债回购等业务形成的不良债权债务及其他违规负债的剥离证明材料和客户交易结算资金归位情况(需有关中介机构审计)、《法律意见书》等材料报送我会复查。
六、筹建过程中如遇重大问题，须及时报告我会。
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股份有限公司发行部门：中国证券监督管理委员会发行文号：证监发字[1994]120号上海证券交易所、深圳证券交易所：现将国家体改委关于股份有限公司职工股转让的批复转发给你，希望认真落实。附件：《国家经济体制改革委员会关于股份有限公司职工持股转让问题的批复》（证监[1994]124号）中国证监会：中国证监会上市公司部已发函询问职工持股转让情况，答复如下：《公司法》施行前，根据我会《股份有限公司规范意见》设立的内部职工股股份有限公司，内部职工股的转让仍按《内部职工股股份有限公司内部职工股管理规定》（改制〔1993〕114号）执行。向内部职工配股的公司，其职工股的转让仍按《向内部职工配股的补充规定》（体改生[1994]15号）执行。1、定向发行公司内部职工股的转让，依照《定向发行股份有限公司内部职工持股管理条例》第二十九条的规定办理，即：，“内部职工持股的定向发行公司转变为社会发行公司，按照《股票发行与交易管2023-05-07160人看过 -
股份有限公司发行部门：中国证券监督管理委员会发行文号：证监发字[1994]120号上海证券交易所、深圳证券交易所：现将国家体改委关于股份有限公司职工股转让的批复转发给你，希望认真落实。附件：《国家经济体制改革委员会关于股份有限公司职工持股转让问题的批复》（证监[1994]124号）中国证监会：中国证监会上市公司部已发函询问职工持股转让情况，答复如下：《公司法》施行前，根据我会《股份有限公司规范意见》设立的内部职工股股份有限公司，内部职工股的转让仍按《内部职工股股份有限公司内部职工股管理规定》（改制〔1993〕114号）执行。向内部职工配股的公司，其职工股的转让仍按《向内部职工配股的补充规定》（体改生[1994]15号）执行。1、定向发行公司内部职工股的转让，依照《定向发行股份有限公司内部职工持股管理条例》第二十九条的规定办理，即：，“内部职工持股的定向发行公司转变为社会发行公司，按照《股票发行与交易管2023-05-0780人看过 -
证监会改革开放以来，随着中国证券市场的发展，建立集中统一的市场监管体制势在必行。1992年10月，国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。2023-04-24274人看过 -
可转换公司债券发行部门：中国证监会发行编号：为广泛征求社会各界意见和建议，进一步完善上市公司发行可转换公司债券的有关文件，现印发《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的，于2011年1月8日前将意见发送至北京市西城区金融街16号中国证监会“可转换公司债券意见箱”（100032），或发送电子邮件至（csrcipo@163bj.com)四、关于上市公司发行可转换公司债券的意见（征求意见稿）第一章总则第一条为规范上市公司发行可转换公司债券，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》等有关法律法规，制定本意见。相关法律法规：第二条本实施意见适用于境内上市公司（含境外上市公司）以人民币发行并认购的可转换公司债券。第二章发行可转换公司债券的条件第三条上市公司发行可转换公司债券应当具备下列条件：（一）最近三年连续盈利，净资产收益率达到《可转换公司债券管理暂行办法》规定的标2023-05-02178人看过
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可转换公司债券发行部门：中国证监会发行编号：为广泛征求社会各界意见和建议，进一步完善上市公司发行可转换公司债券的有关文件，现印发《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的，于2011年1月8日前将意见发送至北京市西城区金融街16号中国证监会“可转换公司债券意见箱”（100032），或发送电子邮件至（csrcipo@163bj.com)四、关于上市公司发行可转换公司债券的意见（征求意见稿）第一章总则第一条为规范上市公司发行可转换公司债券，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》等有关法律法规，制定本意见。相关法律法规：第二条本实施意见适用于境内上市公司（含境外上市公司）以人民币发行并认购的可转换公司债券。第二章发行可转换公司债券的条件第三条上市公司发行可转换公司债券应当具备下列条件：（一）最近三年连续盈利，净资产收益率达到《可转换公司债券管理暂行办法》规定的标2023-05-07150人看过 -
发布部门:财政部、国家税务总局、中国证券监督管理委员会：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用，促进资本市场长期稳定健康发展，经国务院批准，现就个人转让上市公司限售流通股(以下简称限售股)取得的所得征收个人所得税有关问题通知如下：一、自2010年1月1日起，对个人转让限售股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用20%的比例税率征收个人所得税。二、本通知所称限售股，包括：1、上市公司股权分置改革完成后股票复牌日之前股东所持原非流通股股份，以及股票复牌日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称股改限售股);2.2006年股权分置改革新老划断后，首次公开发行股票并上市的公司形成的限售股，以及上市首日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称新股限售股);3、财政部、税务总局、法制办和证监会共同确定的其他限售股。三、个人转让限售股，以每次限售股转让收入，减除股2023-05-03371人看过
律师事务所在组织上受司法行政机关和律师协会的监督和管理。它在规定的专业活动范围内，接受中外当事人的委托，提供各种法律服务；负责具体分配和指导所属律师的业务工作；根据需要，经司法部批准，可设立专业性的律师事务所，有条件的律师事务所可按专业分工... 更多>
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2024-01-29 -
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2023-12-23
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中国证券监督管理委员会关于行政复议办法台湾在线咨询 2022-09-11申请人采取传真方式提出的，行政复议机构可以要求申请人依照《实施条例》第二十九条、本办法第十七条的规定补充提交申请材料的原件。 -
中国证券监督管理委员会关于行政复议的规定河南在线咨询 2022-09-12对于案件事实复杂、申请人与被申请人就同一认定事实提交的证据不一致或者行政复议机构认为必要的，行政复议机构可以依照《实施条例》第三十四条的规定向有关组织和人员调查取证。行政复议机构采用询问方式进行调查取证的，应当制作询问笔录，由被调查单位和人员签字或者盖章确认。 -
中国证券监督管理委员会行政复议规定吉林省在线咨询 2022-09-12一般行政复议案件，由行政复议机构负责审查并提出复议意见;重大复杂的行政复议案件，由行政复议机构提请XX进行审查，由XX提出复议意见。行政复议机构审查复议案件，必须有2名以上行政复议人员共同进行。XX通过委员会工作会议审查行政复议案件。XX的组成和工作规则另行规定。 -
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中国证券监督管理委员会行政复议办法?湖北在线咨询 2022-09-12行政复议机关在受理、审查、决定过程中，可使用行政复议专用章。在中国XX行政复议活动中，行政复议专用章和行政复议机关的印章具有同等法律效力。
