修正「信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之纷争调解处理办法」-法师兄

修正「信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之纷争调解处理办法」

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-07 09:53:59 243 人看过

发文单位：台湾当局

文号：中信顾字第0930005126号

发布日期：2004-8-27

执行日期：2004-8-27

中华民国九十三年八月二十七日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005126号函修正发布第23、25条条文

中华民国九十三年八月十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930130710号函准予备查

第23条信托业公会处理争议事件，得洽请下列机构出具书面说明或提供必要资料，或函请行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)协助办理：

一、台湾证券交易所股份有限公司。

二、财团法人中华民国证券柜台买卖中心。

三、台湾证券集中保管股份有限公司。

四、受托买卖之证券商。

五、其它证券及期货相关机构。

第25条本办法经信托业公会及投信投顾公会之理事会通过并报请金管会核定后施行；修正时，亦同。

台湾当局

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

公告「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」所称本会认可之信用评等标准
60人看过
证券投资的信托业务种类
233人看过
修正「证券投资信托事业基金经理守则」
173人看过
关于证券投资信托业务知识
120人看过
订定「证券投资信托事业证券投资顾问事业运用委托投资资产从事证券相关商品交易应行注意事项」
465人看过
台湾证券投资信托事业管理规则
173人看过

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

证券发行
修正「受托机构募集或私募不动产投资信托或资产信托受益证券处理办法」

发文单位：台湾当局文号：台财融(四)字第0934000453号发布日期：2004-6-3执行日期：2004-6-3中华民国九十三年六月三日财政部台财融(四)字第0934000453号令修正发布第6条条文第6条不动产投资信托契约及不动产资产信托契约，除应依本条例第十条及第三十三条规定记载外，应再记载下列事项：一、所有受益证券之持有人，于每一年度中至少有三百三十五日，合计应达五十人以上，每一自然人、法人、基金及信托契约均视为一人。但有下列情事之一者，不在此限：(一)受益证券均为私募，且除不动产资产信托之委托人因信用增强目的依不动产资产信托计画而持有者外，持有人均非自然人且非不动产投资信托发起人或不动产资产信托委托人，或其利害关系人或公司法所称之关系企业或财务会计准则公报第六号所定之关系人或实质关系人者。(二)债权型态之不动产资产信托受益证券，其第一顺位为募集发行，且扣除委托人因信用增强目的依不

2023-06-07

350人看过
证券投资
修正「「证券投资信托暨顾问事业防制洗钱应行注意事项」标准模板」

发文单位：台湾当局文号：中信顾字第0930005126号发布日期：2004-8-27执行日期：2004-8-27中华民国九十三年八月二十七日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005126号函修正发布第2、6点条文中华民国九十三年八月十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930130710号函准予备查贰、防制洗钱作业应行注意事项：一、客户申购基金受益凭证或全权委托投资时应行注意事项：(一)本公司职员受理客户第一次申购基金受益凭证或全权委托投资时，应由客户依规定提供下列之证件核验：1.自然人客户，其为本国人者，得要求其提供身分证正本，其为外国人者，得要求其提供护照正本。但客户为未成年或禁治产人时，并应提供法定代理人之身分证或护照正本。2.客户为法人或其它机构时，得要求被授权人提供客户出具之授权书、被授权人身分证明文件正本、该客户之登记证照、公文或相关证明文件影本及代

2023-06-07

236人看过
证券投资
证券投资基金代销业务怎么办理

开放式证券投资基金代销业务(以下简称基金代销业务)是指齐商银行接受基金管理人的委托，作为开放式基金的代销商，在齐商银行的营业网点为基金投资者提供开放式基金单位的认购、申购、定期定额申购、赎回、预约赎回、转换、转托管、非交易过户、分红等业务，并收取基金代销手续费，提供相应配套服务的一项中间业务。产品特点齐商银行目前代理30余只基金产品，按照投资方向分为股票型、债券型、混合型、现金价值、QDII五种。该业务具有方便理财，手续简便、产品丰富等特点。准入要求1、个人客户;2、本人有效身份证件;3、齐商银行卡或活期存折;4、其他齐商银行认为需要提供的文件。办理流程一、基金账户开户流程1、个人投资者持齐商银行活期存折或金达卡、本人有效身份证件以及已经填写好的《账户类业务申请表》(一式两联)到开办开放式证券投资基金代销业务的网点，申请开立基金账户。2、经办人员审核《账户类业务申请表》无误后，选择基金账户

2023-04-24

280人看过
利润分配
委托投资办理事项

１、委托人不论是参加个别投资还是联合进行投资，都必须事先签订协议，并须按规定程序报经有关部门批准；参加投资的单位在平等互利，兼顾各方合理利益的基础上，根据各自提供的资金、原料、场地、设备、技术、劳动力以及承担义务的大小等条件，共同商定合理的利润分配比例和折旧基金的分配办法，以确保参加投资的各方经济利益。２、金融信托投资机构接受委托办理投资项目，必须代委托人从各个方面进行认真的调查研究，对投资项目的必要性、可行性、经济性和合理性等进行全面、多项的论证和评价。既要为委托人从宏观角度充分考虑国民经济的整体需要，看它是否符合国家产业政策；又要从微观经济效益的角度分析和测算所投资项目的经济效益，分析其投资是否合理，以确保投资项目的切实可行。３、金融信托机构应同委托人签订《委托投资协议书》，明确双方的权利和义务，同时，在委托人同其投资企业签订的《投资协议》中，还必须明确金融信托投资机构代理委托人行使的

2023-03-02

407人看过

证券公司
证券公司自营业务投资范围

证监会6日公布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，明确证券自营业务的投资范围，以及证券公司通过设立子公司投资其他金融产品的监管政策。证监会有关部门负责人指出，《规定》采取制定《证券公司证券自营投资品种清单》的方式，对证券自营业务可投资品种作了规定。《清单》共规定了三类证券自营可投资品种：第一类是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；第二类是已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券；第三类是依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。《规定》明确证券公司可以设立子公司，从事《清单》所列品种以外的金融产品等投资，但需要先报经证监会批准，变更公司章程重要条款。《规定》同时也明确禁止证券公司为从事其他金融产品投资的子公司提供融资或者担保，以防止子公司的风险传递给证券公司。

2023-04-24

196人看过
信托投资
金融信托投资公司委托贷款业务规定有哪些

一、为了规范委托贷款业务活动，加强对信托投资机构的资金管理，特制定本规定。二、**信托投资公司(以下简称信托公司)的委托贷款，是信托公司作为受托人，按照委托人的意愿，用委托人的资金，以信托公司的名义发放的贷款。三、委托贷款的对象、用途、项目、期限、利率、受益人等均由委托人指定，其风险由委托人承担。四、委托资金的来源和用途必须符合国家政策的规定。否则，信托公司不得接受委托。五、委托贷款的期限必须在3个月或以上。六、委托贷款未到期或到期后未收回，委托人不得要求信托公司返还部分或全部委托资金。七、信托公司不得接受银行及其他金融机构(保险公司、基金会除外)的委托办理委托贷款业务。八、委托资金要先存后贷，先拨后用。委托存款未用部分按人民银行规定的单位活期存款利率计付利息，并缴存存款准备金。九、信托公司对委托人到期应收回的委托资金和日常应收利息，必须先收后划，不得垫付。十、信托公司按委托的金额和期限向

2023-05-09

248人看过
商业银行
商业银行可以从事信托投资业务吗

依据我国相关法律的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华人民共和国商业银行法》第四十三条商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。第七十四条商业银行有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)未经批准设立分支机构的;(二)未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的;(三)违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的;

2023-04-17

221人看过
信托基金
订定「证券投资信托事业私募证券投资信托基金投资说明书应行记载事项准则」

发文单位：台湾当局文号：金管证四字第0930005172号发布日期：2004-10-30执行日期：2004-10-30中华民国九十三年十月三十日行政院金融监督管弓委员会金管证四字第0930005172号令订定发布全文8条；并自发布日施行第1条本准则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十五条第五项规定订定之。第2条证券投资信托事业于国内向特定人私募证券投资信托基金(以下简称基金)，应依本准则规定之内容编制投资说明书；于国外向特定人私募基金者，应依私募地区之法令规定办理，不适用本准则。第3条投资说明书之编制内容，必须详实明确，不得有虚伪、隐匿、欠缺或其它足致他人误信之情事。投资说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由证券投资信托事业及其负责人与其它曾在投资说明书上签章者依法负责。投资说明书之封面应以显著方式刊印投资风险警语；基金以外币计价者，应注明基金计价之币别。信托业兼营证券投资信托业务

2023-06-07

475人看过

信托投资
信托投资公司业务范围有哪些

《信托投资公司管理办法》(以下简称《办法》)第三章对信托投资公司经营范围进行了规定，其中第二十条规定信托投资公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：(一)受托经营资金信托业务，即委托人将自己合法拥有的资金，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分;(二)受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务，即委托人将自己的动产、不动产以及知识产权等财产、财产权，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分;(三)受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;(四)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务;(五)受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性信托投资公司债券、企业债券等债券的承销业务;(六)代理财产的管理、运用和处分;(七)代保管业务;(八)信用见证、资信调查及经济咨询业务;(九)

2023-04-24

499人看过
外商投资
企业法律顾问：外商投资企业清算税务问题

一、经营期间欠缴税款的清理（一）欠缴外商投资企业和外国企业所得税的清理1．税收减免期为了更好地吸引外商投资企业，《外商投资企业和外国企业所得税法》（简称《所得税法》）中的一些税收优惠，比发达国家和其他部分发达国家更加优惠，使得外商投资者普遍收益。《所得税法》第八条对经营期限在十年以上的外商投资企业还有两免三减半的的优惠，如果外商投资企业由于各种原因，实际的经营期限少于十年，其已享受的该项所得税减、免优惠金额应当补缴。2．再投资退税《所得税法》第十条规定：外商投资企业的外国投资者，将从企业取得的利润直接再投资于该企业，增加注册资本，或者作为资本投资开办其他外商投资企业，经营期不少于五年的，经投资者申请，税务机关批准，退还其再投资部分已缴纳所得税的40％税款，国务院另有优惠规定的，依照国务院的规定办理；再投资不满五年撤出的，应当缴回已退的税款。另外，外国投资者在中国境内直接再投资举办。扩建产品

2023-04-13

262人看过
信托基金
台湾证券投资信托基金管理办法［失效］

发文单位：台湾当局发布日期：1984-1-1执行日期：1984-1-1失效日期：2004-10-30第一条本办法依华侨回国投资条例第十二条第六项及外国人投资条例第十三条第六项之规定订定之。第二条华侨及外国人投资证券，以购买由国内证券投资信托事业发行，并委托国外承销机构销售之受益凭证之方式为之。证券投资信托事业发行受益凭证所募集之汇入款项，应成立单独之信托基金，并依规定管理经营。第三条证券投资信托事业发行受益凭证向华侨及外国人募集信托基金，应向证券主管机关申请核准。证券主管机关于核准时，应报请“财政部”商得“中央银行”之同意。基金募集所得款项于汇入时，应报请证券主管机关函转外汇业务主管机关备查。第四条证券投资信托事业经营信托基金所得之现金股利及利息收入，应每年一次分配予受益凭证受益人，但资本利得及股票股利则并为基金资产，不予分配。第五条受益凭证于发行日起届满二年后，受益人得申请证券投资信托事

2023-06-07

69人看过
直系亲属
修正「信托业法」

发文单位：台湾当局文号：华总一义字第09400072491号发布日期：2005-5-18执行日期：2005-5-18中华民国九十四年五月十八日总统华总一义字第09400072491号令修正公布第12、54、58条条文；并增订第48-4、48-5、61-1条条文第12条信托业非经完成设立程序，并发给营业执照，不得开始营业。第48-4条第四十八条之一第一项之信托业负责人、职员或第四十八条之二第一项之行为人所为之无偿行为，有害及信托业之权利者，信托业得声请法院撤销之。前项之信托业负责人、职员或行为人所为之有偿行为，于行为时明知有损害于信托业之权利，且受益人于受益时亦知其情事者，信托业得声请法院撤销之。依前二项规定声请法院撤销时，得并声请命受益人或转得人回复原状。但转得人于转得时不知有撤销原因者，不在此限。第一项之信托业负责人、职员或行为人与其配偶、直系亲属、同居亲属、家长或家属间所为之处分其财产

2023-06-07

429人看过

承诺
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包

2023-06-01

291人看过
竞争
投资人委托或者聘用的管理个人独资企业事务的

(一)利用职务上的便利，索取或者收受贿赂;(二)利用职务或者工作上的便利侵占企业财产;(三)挪用企业的资金归个人使用或者借贷给他人;(四)擅自将企业资金以个人名义或者以他人名义开立帐户储存;(五)擅自以企业财产提供担保;(六)未经投资人同意，从事与本企业相竞争的业务;(七)未经投资人同意，同本企业订立合同或者进行交易;(八)未经投资人同意，擅自将企业商标或者其他知识产权转让给他人使用;(九)泄露本企业的商业秘密;(十)法律、行政法规禁止的其他行为。

2023-06-06

205人看过