私募基金托管机构都有哪些要求？-法师兄

私募基金托管机构都有哪些要求？

来源：互联网时间： 2023-02-21 22:40:08 372 人看过

一、银行金融机构托管

《证券投资基金托管业务管理办法》

第八条申请基金托管资格的商业银行(以下简称申请人)应当具备下列条件：

(一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；

(二)设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；

(三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；

(四)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；

(五)有安全高效的清算、交割系统；

(六)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；

(七)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；

(八)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

(九)最近3年无重大违法违规记录；

(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

二、非银行金融机构托管

《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

第五条非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：

(一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；

(二)设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；

(三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；

(四)具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；

(五)具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

(六)最近3年无重大违法违规记录；

(七)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

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