证券公司违背委托承担民事责任吗-法师兄

证券公司违背委托承担民事责任吗

来源：互联网时间： 2023-04-22 09:10:36 384 人看过

《证券法》第一百九十二条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

1、证券公司不得违背客户意思表示买卖证券。证券公司必须按照《证券法》和民法上的有关规定忠实履行自己的职责。

2、证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项应承担民事赔偿责任，即“依法承担赔偿责任”。证券公司赔偿客户必须是已经给客户造成了经济损失，证券公司承担赔偿责任以后并不免除其承担行政罚款的责任。

证券公司设立有什么条件要求

证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。

相关法律知识：根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司，必须具备下列条件：

(一)注册资本最低限额为人民币五亿元；

(二)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；

(三)有固定的经营场所和合格的交易设施；

(四)有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

设立经纪类证券公司，必须具备下列条件：

(一)注册资本最低限额为人民币五千万元；

(二)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；

(三)有固定的经营场所和合格的交易设施；

(四)有健全的管理制度。

三、证券公司的主要业务有哪些

证券公司业务范围有：

(1)证券经纪；

(2)证券投资咨询；

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

(4)证券承销与保荐；

(5)证券自营；

(6)证券资产管理；

(7)其他证券业务。

证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多民事责任相关文章

司法鉴定机构
司法鉴定委托方承担哪些责任

司法鉴定委托方有违反《司法鉴定人管理办法》规定情形的，由执业证书颁发机关给予警告，同时责令改正；有违法所得的，处违法所得的1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过人民币3万元。对司法鉴定人实施《中华人民共和国行政处罚法》第八条第（三）、（四）、（五）、（七）项规定的行政处罚的，由执业证书颁发机关根据法律、法规及规章实施。司法鉴定人违法执业或因过错给委托人造成损失的，由其所在的司法鉴定机构承担赔偿责任：司法鉴定机构赔偿后，可以向有故意或重大过失行为的司法鉴定人追偿。未取得司法鉴定人职业资格和执业证书的人员，为牟取经济利益从事司法鉴定活动的，由鉴定活动所在地县（市、区）司法行政机关责令其停止非法执业；有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过人民币3万元。司法鉴定人在鉴定活动中有犯罪行为的，依法追究刑事责任。司法鉴定委托方怎样委托司法鉴定机构接受鉴定委托，应当要求委托人出具鉴

2023-08-06

162人看过
民事责任
证券公司股东有虚假出资应该承担怎样的民事责任？

一、证券公司虚假出资的表现形式证券公司股东虚假出资是指证券公司股东不履行出资义务或者违反出资规定,未交付货币、实物或者未转移财产权等，欺骗债权人和社会公众，骗取证券公司登记的行为。虚假出资和未交出资款不同，区别在于前者是无代价而取得股份，行为性质为欺诈。后者是未交出资款也未取得股份，其行为性质为违约。虚假出资实践中往往有以下表现形式：1、以无实际现金或高于实际现金的虚假银行进账单、对账单骗取验资报告，从而获得证券公司登记；2、以虚假的实物投资手续骗取验资报告，从而获得证券公司登记；3、以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，但并未办理财产权转移手续；4、作为出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权的实际价额显著低于证券公司章程所定价额；5、单位股东设立证券公司时，为了应付验资，将款项短期转入证券公司账户后又立即转出，证券公司未实际使用该款项进行经营；6、未对投入的净资产进行审计，

2023-04-24

457人看过
招标文件
投标委托人所承担责任

在授权的范围内进行的活动，你的行为即视为委托人的行为，产生的后果由委托人自行承担。超越权限的给委托人造成损失的，要赔偿损失。有偿的委托合同，因受托人的过错造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。投标委托人能更改吗原则上说，法人代表授权应该是委托自己公司业务骨干或有投标经验人员，全权参与政府采购投标事宜，被委托人应该是本单位工作人员，然而实际工作中经常出现一种新情况，即外省市公司法人授予本地“土著人”参与投标，一旦中标后所有工作将由被委托人承担，虽然投标文件与合同签订的印章由委托放出具，但仅是形式而已，是由当地供应商为了拿订单而私下通融的结果，付款手续办理都由被授权人处理。因此出现了许多弊端：如投标项目供应商很少时，有外地不同企业授权本地几家供应商代表投标，有其提供中标产品，由于本地供应商被此熟悉，且政府采

2023-07-22

195人看过
有偿合同
委托合同哪个承担责任

委托合同中的责任承担是：有偿委托的受托人负有善良管理人之注意义务，因其过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失；无偿委托的受托人仅负有与处理自己事务相同的注意义务，其只有在因故意或重大过失造成委托人损失的情况下才需要承担赔偿责任。一、信托合同与委托合同的区别1、信托合同的选用范围仅为对财产进行处分的活动，而委托合同的受托人为委托人提供服务的适用范围广泛，包括各种可以委托的事项。2、信托人应以自己的名义与第三人订立合同，而委托合同的受托人或者自己的名义订立合同，如以自己的名义订立合同，则负有披露义务。3、信托合同为有偿合同，而委托合同可以是有偿的，也可以是无偿的。4、信托人处理委托事务支出的费用，除当事人另有约定，应自行承担，而委托合同的受托人的费用由委托人承担。信托合同是信托人接受委托人的委托，以自己的名义，用委托人的费用，为委托人办理购销、寄售等事务，并收取相应酬金的协议，又称“行

2023-03-12

125人看过

代理权
被委托人会承担法律责任吗，被委托人的责任有哪些？

被委托人应当承担法律责任，在授权范围内的需要承担责任，没有代理权限或者超出代理期限的，应当由代理人承担相应的责任，被委托人的责任是指令处理有关事务，亲自处理事务以及及时报告。一、被委托人会承担法律责任吗被委托人会承担法律责任。1.委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。2.代理人和第三人串通，损害被代理人利益的，由代理人和第三人负连带责任;第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任。二、被委托人的责任有哪些被委托人有以下的责任：1.按照委托人的指令处理有关事务。受托人不得违背委托人的指令，因为受托人按指令所得理的事务是委托人的事务，不得在授权范围以外从事有关活动。2.对委托事务要亲自处理。受托人接受委托人指令后应亲自处理委托事务，不得将受托的事务转托第三人处理。如遇必须要转托第三人办理

2023-06-04

60人看过
民事责任
学校要承担违约民事责任吗?

王某是上海市一所全国重点大学的应届毕业生。2001年3月，中外合资企业A单位通过面试和审查，录用王某为该企业的安全工程师，双方签订了《上海市毕业生就业协议书》。此后，A单位安排王某到其合作医院进行了体检。同年4月，A单位找王某谈话，告知体检报告表明他系乙肝病原携带者，并以此原因拒收王某。王某随即对A单位的决定表示异议，而A单位一直未予答复。王某同时向其学校的毕业生就业办公室反映此事，学校负责毕业分配的工作人员表示学校无力解决这一纠纷。此后，王某也曾多次到A单位所在的人事局申诉此事，也未得到解决。王某的工作单位一直未落实，他认为学校既然在协议书上盖章，就应该保证他的工作权利，所以他遂以违约为由将用人单位和学校作为共同被告，向人民法院提起诉讼。就业协议书有没有法律效力改革开放以来，我国在大学生毕业分配政策方面作了重大调整，即由原来的国家计划分配转变为毕业生和用人单位双向选择机制，这是高等教育走

2023-06-07

326人看过
证券公司
证券公司员工挪用客户资金证券公司需承担连带责任？

现实生活中，有些证券公司的工作人员，出于获取佣金等目的，挪用客户资金进行交易，从而导致客户亏损。这时，证券公司是否需要承担赔偿责任，是投资人、证券公司及工作人员纠纷的焦点之一。实践中，证券公司工作人员挪用客户资金，造成客户损失的，其要承担相应的法律责任，如赔偿损失，甚至刑事责任等，是毋庸置疑的。只是此种情况下，工作人员自身往往是很难赔偿投资人全部损失的，那么投资人能不能要求证券公司赔偿损失，就至关重要了。通常证券公司是否需要承担赔偿责任，应该依照实际情况而定，一般有以下情形：1、工作人员受到证券公司指令或利用职务之便挪用资金的，证券公司承担全部赔偿责任。按照《证券法》规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。也就是说，工作人员作为证券公司的员工，按照公司指令或利用职务挪用客户资金的，证券公司要承担赔全部偿责任

2023-04-30

342人看过
代理
被委托人和委托人应承担哪些责任?

一、被委托人和委托人应承担哪些责任?（一）受托人的责任1、按照委托人的指令处理有关事务。受托人不得违背委托人的指令，因为受托人按指令所得理的事务是委托人的事务，不得在授权范围以外从事有关活动。2、对委托事务要亲自处理。受托人接受委托人指令后应亲自处理委托事务，不得将受托的事务转托第三人处理。如遇必须要转托第三人办理的，应事先征得委托人同意，否则后果自负。3、及时向委托人报告事务处理情况。受托人按受委托人指令后，应千方百计完成委托事项，在处理受托事务中，可能会遇到各种情况，因此受托人应及时向委托人报告事务处理的进展情况及有关问题，以使委托人及时了解和掌握完成事务的进度。事务全部办结合，应尽快向委托人报告处理事务的结果。4、交付财务和转移在以利。受托人在处理委托人交办的事务过程中所收到的物品、孳息及其他财产，应当及时交还给委托人，不得随意转移、扣压、变卖有关物品，否则依法承担责任。5、造成损失

2023-05-03

219人看过

法律综合知识
委托人对受托人损失承担责任

第四百零七条受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失。【解释】本条是对委托人对受托人损失承担责任的规定。受托人在委托权限范围内认真处理委托事务，在自己毫无过错和过失的情况下，使自己的财产或者人身造成损害的，有向委托人请求赔偿的权利。受托人在处理委托事务过程中因不可归责于自己的事由遭受损害的情况有很多，如，由于委托人在受托人无过错的情况下，解除委托合同的;委托人未经受托人同意，又委托第三人处理同一事务致使受托人报酬减少的等等。

2023-06-08

148人看过
有期徒刑
证券欺诈发行要承担刑事责任吗

一、证券欺诈发行要承担刑事责任吗在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的是证券欺诈发行。《刑法》第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《证券法》第七十九条上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：(一)在每一会计年

2023-04-24

371人看过
证券公司
证券公司承销证券,负有什么责任

发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销：(一)承销未经核准的证券；(二)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；(三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券

2023-06-01

175人看过
民事责任
有限公司股东的民事责任承担

该段内容讲述了有限责任公司的两个重要特征:股东的有限责任和有限责任公司的资产责任限制。股东只需承担其出资额的范围内对公司债务的责任,而无需直接对债权人承担责任。有限责任公司以其全部资产对公司的债务承担责任,当公司的债务超过其全部资产时,以公司资产为限。有限责任公司股东需要承担两种责任：首先，股东的有限责任，即股东仅承担其出资额的范围内对公司债务的责任，而无需直接对债权人承担责任。这意味着有限责任公司股东只需对公司承担有限责任。2．有限责任公司以其全部资产对公司的债务承担责任。当公司的债务超过其全部资产时，以公司资产为限。【有限责任】股东的责任限制与公司责任范围根据《中华人民共和国公司法》第七十六条，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担有限责任。这意味着股东的责任限制在于其认缴的出资额，而公司责任范围则以其注册资本为限。因此，有限责任公司

2023-09-02

88人看过

代理权
转委托后有什么责任承担？

转委托是指代理人为了被代理人的利益需要，将其享有的代理权的全部或一部分转委托给他人行使的行为。其中，接受转委托的人叫做复代理人或再代理人。相应地，代理人选任复代理人，并向其转授代理权的权利称为复任权。从各方当事人之间权利义务关系的总体讲，称做复代理关系。物业管理公司将自己的专项服务业务转委托给其他专业性公司后，并不能免除自己根据原物业管理合同对业主应承担的责任和义务。如果受委托的专业性公司的服务达不到原物业管理合同规定的标准和要求，则物业管理公司应当对业主承担责任。委托所得收益，应当用于物业管理区域内物业共用部位，共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用；给业主造成损失的，依法承担赔偿责任。转委托是指代理人为了被代理人的利益，在必要时将代理事项的一部或全部转委托第三人代为实施的行为，又称“复代理”。受转托人称为“复代理人”。复代理需要符合以下几个条件：(1)为了被代理人的利

2023-06-21

172人看过
损害赔偿
委托与责任承担问题分析

无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。因此，即使是无偿的委托合同，受托人一样要尽到委托注意义务，不得故意或者过失的损害委托人或者第三人（你这里的致第三人损害实质上也就对委托人造成了损害），只是注意义务没有有偿委托合同所要求的高。无偿委托合同受托人违约承担责任吗无偿委托合同受托人违约承担责任。受托人因故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求受托人承担损害赔偿责任。根据2021年实施的《民法典》第九百二十九条规定，有偿的委托合同，因受托人的过错造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。受托人超越权限造成委托人损失的，应当赔偿损失。《中华人民共和国民法典》第九百一十九条委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。第九百二十二条受托人应当按照

2023-07-05

398人看过