广东证监局发证券期货业反洗钱调查问卷
来源:互联网
时间: 2023-04-24 10:32:12
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为更好地贯彻落实中国证监会对反洗钱工作的要求,摸清辖区证券期货行业反洗钱工作情况,推动辖区证券期货行业反洗钱工作的开展,广东证监局于近期向辖区证券期货业机构下发了《广东证券期货业反洗钱工作调查问卷》。
根据对收回问卷的统计分析,广东辖区证券期货业反洗钱工作总体情况良好。一是各机构对反洗钱工作的重视程度日渐提高。所有被调查机构都能够将反洗钱工作纳入年度工作总结和计划,能够按照证监会、人民银行的有关规定,根据反洗钱工作的需要及时调整原有工作制度,积极开展反洗钱培训宣传工作。二是反洗钱组织架构初步建立,人员配备基本到位。三是反洗钱基础制度建设日渐完善。所有被调查机构全部建立了客户身份识别制度,基本建立了大额交易和可疑交易报告制度,建立了反洗钱工作技术保障、稽核审计和责任追究制度以及反洗钱激励机制。四是各机构能够按要求积极报送反洗钱工作信息。
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反洗钱调查指反洗钱行政主体依照法定职权和程序,对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为,接受调查的单位和个人应当予以配合,如实提供有关信息和资料。 它同时具备程序法和实体法上的意义,为行政主体判断可疑交易信息做出事实上的准备,即通过对... 更多>
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