广东证监局发证券期货业反洗钱调查问卷-法师兄

广东证监局发证券期货业反洗钱调查问卷

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 10:32:12 286 人看过

为更好地贯彻落实中国证监会对反洗钱工作的要求，摸清辖区证券期货行业反洗钱工作情况，推动辖区证券期货行业反洗钱工作的开展，广东证监局于近期向辖区证券期货业机构下发了《广东证券期货业反洗钱工作调查问卷》。

根据对收回问卷的统计分析，广东辖区证券期货业反洗钱工作总体情况良好。一是各机构对反洗钱工作的重视程度日渐提高。所有被调查机构都能够将反洗钱工作纳入年度工作总结和计划，能够按照证监会、人民银行的有关规定，根据反洗钱工作的需要及时调整原有工作制度，积极开展反洗钱培训宣传工作。二是反洗钱组织架构初步建立，人员配备基本到位。三是反洗钱基础制度建设日渐完善。所有被调查机构全部建立了客户身份识别制度，基本建立了大额交易和可疑交易报告制度，建立了反洗钱工作技术保障、稽核审计和责任追究制度以及反洗钱激励机制。四是各机构能够按要求积极报送反洗钱工作信息。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多反洗钱调查相关文章

反洗钱监管
保监会发力保险业反洗钱监管

中国保监会日前发布《保险业反洗钱工作管理办法》(以下简称《办法》)，要求各保监局及保险机构自10月1日起遵照执行。保监会相关负责人表示，此举旨在进一步加强保险业反洗钱工作，防范洗钱风险，促进行业持续健康发展。《办法》要求各保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。《办法》明确，申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列反洗钱条件：投资资金来源合法;建立了反洗钱内控制度;设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训;信息系统建设满足反洗钱要求等。同时，设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列反洗钱材料：投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;反洗钱内控制度;反洗钱机构设置报告;反洗钱机构

2023-04-23

491人看过
洗钱犯罪
反洗钱检查发现的问题有哪些

1、内部控制体系建设情况。2、客户身份识别工作情况。3、客户身份资料和交易记录保存情况。4、大额交易和可疑交易报告制度执行情况。5、宣传培训情况、内部审计情况。相关介绍：反洗钱是政府动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以处置，对相关机构和人士予以惩罚，从而达到阻止犯罪活动目的的一项系统工程。伴随经济全球化，洗钱活动日益猖獗。随着各国对洗钱犯罪打击力度的加大，洗钱重心逐步由发达国家向发展中国家转移，我国正面临严峻的洗钱风险。洗钱犯罪过去主要依赖传统工具，随着互联网的发展，逐步转向通过移动支付、网上支付和第三方支付转变，洗钱活动较之以往更隐蔽、复杂、频繁。针对反洗钱控制不力，仅仅2017年，已有多家世界知名金融机构被监管机构处以高额罚单和严厉制裁。我国做为FTAF成员国，2018年将迎来第四轮互评估，人民银行针对金融机构反洗钱工作监管和处罚的力度将

2023-04-16

149人看过
风险投资
江西证监局大力打击非法证券期货活动

为有效打击各类非法证券期货活动,江西证监局积极行动,精心部署,近期在辖区深入开展了以防范非法证券期货投资咨询和非法证券委托理财为主题的投资者教育宣传月活动,取得了良好的社会效果。据介绍,在宣传月活动中,江西证监局专门召开了辖区证券期货经营机构负责人座谈会,要求各证券期货经营机构以《证券法》、《投资基金法》、《期货交易管理条例》等法规为主要内容,加强对全体员工的法律教育,使守法合规意识深入人心,不断提高规范运作水平,同时以防范非法证券期货投资咨询和非法证券期货代客理财为重点,深入开展防范非法证券期货活动风险投资者教育宣传月活动。在加大宣传教育力度的同时,江西证监局的宣传月活动领导小组还在2010年1月组织干部对南昌市主要证券期货经营机构开展宣传月活动的情况进行了明察暗访:一方面检查组对各机构的宣传教育工作进行现场考核和验收,另一方面从侧面了解了各证券期货营业部的投资者客户的评价和看法。从检查

2023-04-24

229人看过
反洗钱调查
被反洗钱调查严怎么办

一、被反洗钱调查严怎么办国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，要求其说明情况。询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正。被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员也应当在笔录上签名。二、反洗钱行政处罚有哪些《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第二条本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：(一)商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；(

2023-04-24

324人看过

洗钱犯罪
什么是反洗钱行政调查

一、什么是反洗钱行政调查所谓反洗钱行政调查，即反洗钱行政主体为了进一步补充信息和收集资料，依照法定职权和程序对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为。它同时具备程序法和实体法上的意义，为行政主体判断可疑交易信息做出事实上的准备，即通过对行政调查所获得的资料进行分析处理，可以帮助行政主体确认可疑线索是否涉嫌洗钱行为，为实现大额和可疑交易信息一有价值的可疑交易线索一涉嫌洗钱等违法犯罪的金融情报的转化并予移送提供了相应的证据支持。二、反洗钱行政调查的特点1、反洗钱行政调查的主体只能是人民银行、工商、税务、海关等行政主体。2、反洗钱行政调查是反洗钱行政执法机关的职权行为，具有强制性特点。3、反洗钱行政调查只能在法律法规规定的职权范围内进行。4、反洗钱行政调查的目的是收集、补充有关可疑交易信息和资料。5、反洗钱行政调查行为具有程序性，由相关步骤、顺序及方式所构成。6、反洗钱行政调查一般间接影响

2023-04-24

186人看过
法律综合知识
反洗钱法中规定的反洗钱调查指的是哪些

反洗钱法中规定的反洗钱调查是指人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪，而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为。开展反洗钱调查应当按照规定程序经国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构的负责人批准后，发出调查通知书，接受调查的单位和个人应当在规定时限内如实提供有关信息和资料。《中华人民共和国反洗钱法》第四条单位和个人应当依法配合金融机构和特定非金融机构为履行反洗钱义务开展的客户尽职调查，配合反洗钱调查；依法履行巨额现金收付申报、反洗钱特别预防措施等义务；不得为洗钱等违法犯罪活动提供便利。

2024-04-21

62人看过
证券公司
某证券公司否认涉反腐调查

在债市反腐的风口浪尖上，具有外资背景的XX证券中枪。近日有传言称，公司CEO鲍某和固定收益部多名员工被约谈协助调查，调查内容与近期的债市腐败案有关。XX证券9月3日回复媒体称，公司没有涉及任何调查，针对谣言已报案。传公司CEO等多名员工被查近日，一则网络平台的爆料引发关注，该爆料与近期的债市腐败案有关，涉及合资券商XX证券。消息称，XX证券CEO鲍某已被某省检察院办案人员作为调查对象，调查公司承销债券与张某的关系，张某为原国家发改委财政金融司司长、就业和收入分配司司长张某某之子，在鲍某的授意下，负责固定收益部所有报送国家发改委企业债的幕后沟通工作。张某某即为近期债市反腐案的主角。8月22日，最高检通报称，张某某因涉嫌受贿犯罪，已被立案侦查并采取强制措施，案件侦查工作正在进行中。此前，据媒体报道，张某某被调查与2005年发行的企业债有关。该案是被去年10月孙明霞案牵出，债市一姐孙明霞为自保供

2023-06-06

246人看过
证监会
中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监稽查字[1999]32号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、上海、提起行政诉讼的权利。第十七条证券监管机构举行听证，不向当事人收取费用。第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。第十九条本办法自2000年1月1日起实行。中国证券监督管理委员会财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会信访工作规定第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。第二条本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构

2023-06-06

181人看过

履行职责
证券监督管理局

证券监督管理机构，是指国务院证券监督管理机构行使职责的权力。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十九条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施依法履行职责：。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生地进行调查取证。2。国务院证券监督管理机构为履行监督管理职责，有权询问被监督检查事项的有关当事人和被调查事项的有关单位和个人，并要求他们说明与调查事件有关的事项。3。国务院证券监督管理机构为履行监督管理职责，有权查阅、复制证券交易记录、登记转让记录，当事人和与调查事项有关的单位、个人的财务会计资料和其他有关文件、资料；对可能转移、隐匿的文件、资料，有权予以封存，封存的文件、资料，有权移交海关工作人员不允许随意处理。4查询账户，申请司法冻结权。国务院证券监督管理机构有权查询当事人和被调查事件的有关单位和个人的资金、证券和证券账户。有证据证明转移或者隐匿非法资金、证券的，有权向司法机关申请冻

2023-05-31

356人看过
反洗钱调查
反洗钱调查分为哪几种类型

一、反洗钱调查分为哪几种类型调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式。实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况：（一）被调查对象的基本情况；（二）可疑交易活动是否属实；（三）可疑交易活动发生的时间金额、资金来源和去向等；（四）被调查对象的关联交易情况；（五）其他与可疑交易活动有关的事实。二、反洗钱的必要性洗钱行为具有严重的社会危害性，它不仅损害了金融体系的安全和金融机构的信誉，而且对我国正常的经济秩序和社会稳定，具有极大地破坏作用。一是国内形势的需要。近年来，随着走私、毒品、贪污贿赂等犯罪不断发生，非法转移资金活动大量存在，我国的洗钱问题日渐突出。由于缺乏对洗钱行为的预防监控措施，导致不能及早发现犯罪线索，影响了追查、打击洗钱犯罪及其上游犯罪和追缴犯罪所得。政府和社会各界关于加强反洗钱立法、完善反洗钱法律制度的呼声越来越高。二是国际形势的需要。洗钱活动具有跨国（境）特性，遏

2023-04-24

384人看过
反洗钱调查
反洗钱调查程序要求有哪些

反洗钱现场检查方式包括准备、实施和处理。内容涵盖内控体系、客户身份资料、大额和可疑交易，以及反洗钱审计。方式包括询问、观察、查询、复制、记录等。确保有效反洗钱和客户资金安全。反洗钱现场检查方式主要包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。检查内容主要包括查看内控体系的建设情况、对客户身份资料的查看、对大额交易和可疑交易的筛选与测试，以及对反洗钱情况的审计。此外，现场检查方式还包括询问、观察、查询、复制、记录等。通过这些方式，可以确保反洗钱工作的有效实施和客户资金的安全防范。反洗钱调查程序的法律规定和合规要求反洗钱调查程序的法律规定和合规要求是为了打击洗钱活动，保护金融系统的稳定和公正。根据相关法律法规，金融机构需要制定和执行有效的反洗钱政策和程序，包括客户身份验证、风险评估、交易监控和报告等方面的要求。此外，合规要求还涉及内部控制、培训和意识提高等方面，以确保机构员工了解和遵守

2024-01-05

187人看过
洗钱犯罪
反洗钱行政调查的操作流程

所谓反洗钱行政调查，即反洗钱行政主体为了进一步补充信息和收集资料，依照法定职权和程序对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为。反洗钱行政调查有以下操作流程：1、调查的启动条件。据调查，目前人民银行主要针对下列情形之一启动行政调查程序进行核查：(1)人民银行(外汇局)对反洗钱上报信息进行筛选、甄别和分析后认为需要核查的;(2)反洗钱现场检查工作中发现有异常可疑线索，需进一步核查的;(3)同一系统其他行(局)提请协查的;(4)上级行(局)要求协查的;(5)司法机关、行政执法机关和监管机关提请协查的;(6)被举报洗钱嫌疑但又未达立案标准的;(7)其他需要调查取证的情形。2、调查的实施程序。目前，反洗钱行政调查无论采用直接行政调查还是间接行政调查的方式，有关程序大致相同。具体步骤：(1)事先函发通知相关银行，明确告知所需提供的资料、核查内容和要求等事项;(2)实施调查行为。如要求银行提供交易

2023-04-24

119人看过

洗钱犯罪
银行调查反洗钱多久有结果

金融机构发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告：（一）主要反洗钱内控制度修订；（二）反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更；（三）涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项；（四）洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料；（五）其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项。一、反洗钱黑名单分为几类反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。分为A、B、C、D、E五类。A类中95分≤AAA≤100分，90≤AA

2023-02-21

83人看过
反洗钱调查
协助反洗钱调查的现场流程

反洗钱协查是指公司根据人民银行的要求，对有关可疑交易活动等所涉及的客户或交易情况配合进行调查和反馈的有关活动。配合现场调查的流程如下：(一)准备工作公司在收到人民银行的调查通知后，需做好调查前准备工作：包括准备好现场调查需要的场所、设备，保证调查需要的档案资料有效提供，通知调查涉及机构、部门人员届时到位等。(二)现场接洽公司在接到主管部门反洗钱现场调查任务时，必须按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，对调查的合法性进行审查。要求调查人员不得少于二人，并出示合法证件(执法证)和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书，条件符合后依法协助开展反洗钱调查工作。(三)配合开展现场调查1.反洗钱专员必须全力配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好材料的调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。2.调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质

2023-04-24

348人看过