反洗钱协查是指公司根据人民银行的要求,对有关可疑交易活动等所涉及的客户或交易情况配合进行调查和反馈的有关活动。反洗钱协查不仅是公司履行反洗钱法律义务的需要,也是加强反洗钱管理,及时发现风险隐患和洗钱线索,配合人民银行预防和监控洗钱活动,协助司法机关打击洗钱犯罪的需要。
协助反洗钱书面调查的程序是:
1、公司反洗钱工作领导小组办公室接到监管部门的反洗钱调查通知书时,反洗钱专员应及时与监管部门联络确认收到调查通知书,并就需提供数据信息予以明确后登陆公司法律合规风险管理系统登记具体协查信息。登记好信息后,确认被调查客户是否已在公司开户。
如被调查客户未在公司开户,则协查流程结束,公司反洗钱工作领导小组办公室与监管部门联络确认协查结果,留存协查相关文件备案。
2、如被调查的客户已在公司开立账户,公司反洗钱专员可依照此流程进行协查工作:
流程一:风险合规部反洗钱专员根据调查内容,填写《北京繁星山谷信息技术有限公司日常数据使用授权申请表》,经部门领导签字后提交给公司反洗钱领导小组。反洗钱领导小组在接到申请表后,应在协查需求时限内完成数据提取工作并将调查所需数据反馈给风险合规部反洗钱专员。风险合规部接到数据后应审核数据是否完整,确认信息完整无误后,应1个工作日内反馈给监管部门。
流程二:公司反洗钱工作领导小组办公室反洗钱专员根据调查内容,通知所涉及的业务部门提供调查所需数据,相关业务部门应在协查需求时限内完成数据提取工作或所涉及的协查资料,并将调查所需数据和资料反馈给公司反洗钱工作领导小组办公室。
3、协查结束后,应将协查结果、提供资料等信息,登记到法律合规风险管理系统。
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反洗钱调查指反洗钱行政主体依照法定职权和程序,对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为,接受调查的单位和个人应当予以配合,如实提供有关信息和资料。 它同时具备程序法和实体法上的意义,为行政主体判断可疑交易信息做出事实上的准备,即通过对... 更多>
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反洗钱调查中的封存是指天津在线咨询 2023-01-16反洗钱调查中的封存,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况;查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以封存。
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反洗钱行政调查的内容包括上海在线咨询 2022-11-02回答即可获得5所谓反洗钱行政调查,即反洗钱行政主体为了进一步补充信息和收集资料,依照法定职权和程序对可疑交易的有关情况进行调查核实的行政管理行为。分,回答被采纳获得悬赏分以及奖励20分。
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哪个部门有权进行反洗钱调查湖南在线咨询 2022-03-01国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。按照反洗钱法,国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱
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被反洗钱局调查后, 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的, 应当采取哪些措施重庆在线咨询 2022-01-24根据《反洗钱法》第二十六条,“经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。侦查机关接到报案后,对已依照前款规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的,依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施;认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院
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反倾销调查的程序是什么山西在线咨询 2022-06-011、申请的提出 从国内产业的全部生产或合计总产量占大部分的国内生产商提出书面申请开始。 2、进口国当局立案审查和公告 当局应审查申请书所提供证据的准确性和充分性,以确定是否有足够的证据发起反倾销调查。当反倾销有充分证据提起时,当局应予以公告。 3、反倾销调查过程 4、一旦调查开始,当局应将国内产业的生产商提出的申请全文提供给已知的出口商和出口成员方当局,并应在受到要求时,向其他有关的有利害关系的当