协助反洗钱书面调查的程序-法师兄

协助反洗钱书面调查的程序

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 10:32:08 121 人看过

反洗钱协查是指公司根据人民银行的要求，对有关可疑交易活动等所涉及的客户或交易情况配合进行调查和反馈的有关活动。反洗钱协查不仅是公司履行反洗钱法律义务的需要，也是加强反洗钱管理，及时发现风险隐患和洗钱线索，配合人民银行预防和监控洗钱活动，协助司法机关打击洗钱犯罪的需要。

协助反洗钱书面调查的程序是：

1、公司反洗钱工作领导小组办公室接到监管部门的反洗钱调查通知书时，反洗钱专员应及时与监管部门联络确认收到调查通知书，并就需提供数据信息予以明确后登陆公司法律合规风险管理系统登记具体协查信息。登记好信息后，确认被调查客户是否已在公司开户。

如被调查客户未在公司开户，则协查流程结束，公司反洗钱工作领导小组办公室与监管部门联络确认协查结果，留存协查相关文件备案。

2、如被调查的客户已在公司开立账户，公司反洗钱专员可依照此流程进行协查工作：

流程一：风险合规部反洗钱专员根据调查内容，填写《北京繁星山谷信息技术有限公司日常数据使用授权申请表》，经部门领导签字后提交给公司反洗钱领导小组。反洗钱领导小组在接到申请表后，应在协查需求时限内完成数据提取工作并将调查所需数据反馈给风险合规部反洗钱专员。风险合规部接到数据后应审核数据是否完整，确认信息完整无误后，应1个工作日内反馈给监管部门。

流程二：公司反洗钱工作领导小组办公室反洗钱专员根据调查内容，通知所涉及的业务部门提供调查所需数据，相关业务部门应在协查需求时限内完成数据提取工作或所涉及的协查资料，并将调查所需数据和资料反馈给公司反洗钱工作领导小组办公室。

3、协查结束后，应将协查结果、提供资料等信息，登记到法律合规风险管理系统。

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