股份公司涉嫌违反证券法遭调查
来源：法律编辑整理
时间： 2023-06-06 16:13:43
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8月25日晚，XX股份公告，公司收到证监会《调查通知书》。因公司涉嫌违反证券法律法规，据证券法的有关规定，证监会决定对公司立案调查。
市场人士指出，此次XX股份涉嫌违反证券法可能与前期实际控制人举牌隐瞒一致行动人关系有关。2014年7月16日晚，ZZ科技发布公告称，公司近日收到证监会出具的调查通知书。事由是：ZZ科技涉嫌与上海AA有限公司、SS控股有限公司、杨某为一致行动人，于2013年8月8日合计持有XX股份股票超过其总股本5%后未进行充分披露。
在ZZ科技成为首家遭证监会调查的新三板公司同时，XX股份也收到了上海证券交易所《问询函》。XX股份解释称：ZZ科技并非与杨某一起举牌，而是2013年5月底集中买入；对于投资股票的行为，ZZ科技董事杨某不知情，系董事长个人决策；出具举牌公告时，杨某等不知ZZ科技持股情况，也就未告知XX股份相关信息。
然而，透过公告显示的时间和金额可以发现，ZZ科技买卖股票的行为不仅存在财务数据不实的情况，而且其买股资金更与杨某关联公司有莫大关系。ZZ科技介绍，2012年年底的其他应收款余额中包含应收关联方上海SS市场营销策划有限公司(公司董事杨某实际控制的公司)1076.67万元，该款项已于2013年上半年收回。从相关公司表述和财务数据分析，杨某实际控制的公司2013年上半年偿还了1076.67万元欠款，ZZ科技正是利用这笔资金，于2013年5月耗资909.52万元购买了XX股份的股票。
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