违反减持承诺要受到什么处罚-法师兄

违反减持承诺要受到什么处罚

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-06 16:41:41 63 人看过

一、违反减持承诺要受到什么处罚

股东违规减持是要受到证监会处罚的。不过不论怎么处罚，股东减持赚到的钱绝对不可能全部罚完的，所以对于股东来说属于不痛不痒的事情。

证监会发布修订后的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，同时，深沪交易所出台细则，完善减持规定。但是非常遗憾，这一“史上最严”的减持新规依然缺少违规减持的惩治措施和惩治手段，其处罚措施还是停留在批评、谴责与限制交易等“初级”阶段，没有惩治的法规等同于没有牙齿的老虎，只不过是看起来吓人罢了，是无法有效遏制违规减持的。

二、上市公司董监高不得减持股份吗?

1、具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份:

(1)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。

(2)董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。

(3)中国证监会规定的其他情形。

2、具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份:

(1)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以

及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。

(2)大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。

(3)中国证监会规定的其他情形。

3、上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所

集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。

在不违反法律规定的前提下，股东可以实施减持股份等的行为。且根据规定，即使股东的减持行为是被法律所允许的，股东也需要按照规定到证券交易所办理备案手续。股东若是违规减持股份，可能会被罚款，也有可能会被证监会公开谴责。

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