私募基金托管人责任义务有哪些，有什么样的条件-法师兄

私募基金托管人责任义务有哪些，有什么样的条件

来源：互联网时间： 2023-03-31 19:20:25 190 人看过

一、私募基金托管人责任是什么

基金托管人的主要职责有：

1、安全保管基金的全部资产；

2、执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

3、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告；

4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；

5、保存基金的会计帐册、记录15年以上；

6、出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；

7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

二、私募基金托管人的义务有哪些

基金托管人的义务主要包括如下内容：

1、保管基金资产；

2、保管与基金有关的重大合同及有关凭证；

3、负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

三、成为私募基金托管人需要满足什么条件

基金托管人是依据基金运行中管理与保管分开的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：

1、设有专门的基金托管部；

2、实收资本不少于80亿元；

3、取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数；

4、具备安全保管基金全部资产的条件；

5、具备安全、高效的清算、交割能力；

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施；

7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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一、私募基金私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PblicFnd)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。1、从研究范式来划分，证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，这三种分析方法基于完全不同的理论体系和逻辑结构，其主要研究对象，都只侧重于市场运作的某一特定方面或者范畴，都有其合理性和局限性，但对于全面认识和深入探索市场运行规律，又都是必不可少的。2、它们所依赖的理论基础、前提假设、范式特征各不相同，在实际应用中它们既相互联系，又有重要区别。其中，基本分析属于一般经济学范式，技术分析属于数理或牛顿范式，演化分析属于生物学或达尔文范式。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。3、在中国金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的

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