公开发行公司债券的合格投资者条件:
应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
(四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
(七)经中国证监会认可的其他合格投资者。
公司债券、企业债券和可转换公司债券的发行条件
1、公司债券的发行条件
公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。发行公司债券的目的是为筹集生产经营资金,同时要维护投资者的利益,使发行债券的公司能够有到期偿还本息的能力,因而发行公司债券,必须符合下列条件:
1.股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元。
2.累计债券总额不超过公司净资产额的百分之四十。
3.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
4.筹集的资金投向符合国家产业政策。
5.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。
6.国务院规定的其他条件。
对于发行公司债券筹集的资金,必须用于批准发行时所确定的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。这是发行公司债券的一项重要条件,目的在于正确、有效地使用筹集到的资金,保持和增强公司的偿债能力,有利于保护债权人的利益。
发行公司债券后,能保持发债条件并获得投资者信任的,可以再次发行公司债券,这对公司的筹集资金是有益的。如果发行公司债券的公司未能取得投资者的信任,并有不利于债权人行为的,则其再次发行公司债券要受到限制。因此,凡有下列情形之一的,不得再次发行公司债券:
1.前一次发行的公司债券尚未募足的。
2.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的。
2、企业债券的发行条件
企业债券是指非公司企业依照法定程序发行的、约定在一定的期限内还本付息的有价证券。我国企业债券的发行主体是具有法人资格的企业。根据国务院1993年8月颁布的《企业债券管理条例》第12条的规定,发行债券的企业必须符合下列要求:
(1)企业规模达到国家规定的要求;
(2)企业财务会计制度符合国家规定;
(3)具有偿债能力;
(4)企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利;
(5)所筹集资金符合国家产业政策。
只有符合上述条件的企业,报请国家有关部门审批后,才可在审批的数额内发行企业债券。
3、可转换公司债券的发行条件
可转换公司债券是指上市公司和重点国有企业依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券,是一种特殊的公司债券。根据国务院1997年3月8日批准、原国务院证券委发布的《可转换公司债券管理暂行办法》的规定,上市公司发行可转换债券,应当符合下列基本条件:
(1)负债率的要求:可转换债券发行后,发行人的资产负债率应不得高于70%。
(2)债券余额的要求:发行前,累计债券余额不得超过公司净资产额的40%;
(3)其它要求
募集资金的投向符合国家产业政策;
可转换债券的利率不超过银行同期存款的利率水平;
可转换债券的发行额不少于人民币1亿元;
可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年。
根据《可转换公司债券管理暂行办法》,重点国有企业发行可转换公司债券,除应当符合上述可转换公司债券发行有关的条件外,还应当符合下列条件:
(1)最近3年连续盈利,且最近3年的财务报告已经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计;
(2)有明确、可行的企业改制和上市计划;
(3)有可靠的偿债能力;
(4)有具有代为清偿债务能力的保证人的担保。
《公司法》第一百五十五条,公司以实物券方式发行公司债券的,必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项,并由法定代表人签名,公司盖章。
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债权人是债的主体之一,债的主体包括双方当事人,即债权人和债务人。债权人是指有权请求对方当事人为或不为一定行为的人。在债的关系中,债权人和债务人都必须是特定的。债权人既可以是一人,也可以是多人。... 更多>
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发行公司债券的条件是什么,公司债券发行条件需要满足的条件有哪些新疆在线咨询 2022-05-04发行债券的条件比较严格,如下所示: 股份公司的净资产不得低于3000万元,公司的净资产不得低于6000万元。 这次发行累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算; 公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,募集的资金投向符合国家产业政策; 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息; 债券的利率不超过国务院规定
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消费者投诉要满足哪些条件云南在线咨询 2022-04-20三、消费者与经营者发生权益争议的投诉要符合以下条件: (1)在所辖行政区域内; (2)有明确的被投诉方; (3)有具体的投诉请求、事实和理由; (4)投诉人应当是消费者争议的利害关系人; (5)未超出投诉期限; (6)属于工商行政管理机关管辖范围; (7)投诉时应当说出自己的姓名、地址、电话号码或其他联系方式和被投诉方的名称、地址和电话号码等。
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持有可转换公司债券的投资者应当满足什么条件才能发行可转换公司债河南在线咨询 2022-03-05可转换公司债券,首先它是一种公司债券,但是又与一般的公司债券不同,其特点就是在发行这种债券时,赋予了它可以转换成该发行公司股票的权利,也就是享有了转换为公司股份的权利,这种权利被称为转换权或选择权。对于持有可转换公司债券的投资者来说,他享有选择权,可以选择将债权转化为股权,将自己从债权人转换为公司股东。具备什么条件才能发行可转换公司债券,这种条件是与这种债券具有转换权联系在一起的。因为要将这种公司
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