如何办理基金管理人备案-法师兄

如何办理基金管理人备案

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:52:55 63 人看过

一：基金管理人主体公司

1、公司经营范围必须有投资管理、资产管理、股权投资、基金管理等字样；

2、公司名称为ＸＸＸＸ投资管理有限公司、ＸＸＸＸ资产管理有限公司、ＸＸＸＸ投资有限公司、ＸＸＸＸ股权投资有限公司、ＸＸＸＸ股权基金投资管理有限公司、ＸＸＸＸ资本管理有限公司等；

3、有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台ｌｏｇｏ和大楼图片的；有些还会上门核查；

4、注册资金建议1000万及以上实缴25％及以上；

5、不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、Ｐ2Ｐ等有关联；

6、制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二：基金管理人员

1、股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

2、高管人员要求必须在该管理人公司上社保；

3、高管必须有从业资格；

4、高中以上学历；

5、要有5年以上金融方面的工作经验；

6、高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、Ｐ2Ｐ；有过相关从业经验也不行；

7、控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

三：基金管理人备案流程

主体公司调整-协会注册账户-高管资料整理-填写从业人员管理平台信息-主题公司资料调整-资产管理业务总会推送平台信息填报-提交，提交之后有一个审核，驳回则需要重新进行申请备案，通过则完成备案。

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