一、国内证券承销商有哪些
国内证券承销有国内证券承销商数量、证券承销商和证券上市推荐人;证券承销商、证券上市推荐人中负责任的董事、监事、经理等,证券承销商同证券承销商、推荐人一起承担连带责任;证券承销商专业的中介机构。如会计师李务所、律师事务所、证券承销商资产评估机构等,证券承销商在负责的范围之内,证券承销商对投资者的损失承担过错推定责任。
证券承销商专业的中介机构当中的直接责任人,如会计师事务所中的注册会计师,证券承销商律师事务所的律师,资产评估机构的资产评估师等。证券承销商对投资者的损失承担过错推定贵任,证券承销商同专业中介机构一起承担连带责任。
二、国内证券承销商功能
证券承销商具有顾问(Advisory)、分销(Selling)及保护(Protective)等功能,可协助企业于发行市场筹募所需资金,扮演资金供给者与需求者间之桥梁。
1、顾问功能(Advisory)
所谓顾问功能主要指承销商可以利用其对证券市场的熟悉,为发行人提供证券市场准入的相关法规咨询,建议发行证券的种类和价格、时机,提供相关财务和管理的咨询。这种顾问的功能甚至延续到证券发行结束以后。
2、分销功能(Selling)
分销功能指主承销商利用其在证券市场的广泛网络,通过分销商将证券售予投资者。
3、保护功能(Protective)
保护功能指在证券发行过程中,承销商在法律法规的限制下,可以进行稳定价格的操作,保证证券市场的稳定。
三、国内证券承销商义务
1、材料核查义务
2、禁止预留义务
3、备案义务
4、保安义务
5、不得进行不正当竞争
6、禁止承销业务
7、其他义务
8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务
9、不得虚假承销义务
10、其他义务
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证券的券商承销证券方式有哪些?重庆在线咨询 2022-10-25承销,是指证券公司在规定的期限内将发行人发行的证券销售出去,承销商按照约定收取一定的佣金或者约定的报酬的行为。证券的发行与承销涉及三方当事人,一是发行人,二是承销商即证券公司,三是投资者,即购买证券的人或机构。承销有两种方式,一种是代销,另一种是包销。1.代销代销是证券代理销售的一种形式,由发行人与证券公司签订代销协议,按照协议条件,在约定的期限内销售所发行的证券,到约定的期限,部分未售的证券退还
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证券承销方式有哪些?辽宁在线咨询 2022-12-07根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 1、包销是指发行人与承销机构签订合同,由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券,承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。 2、投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高,受到投资者欢迎的证券。 3、代销一般
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证券承销的方式有哪些江苏在线咨询 2022-02-15发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
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证券公司承销证券有哪些注意事项青海在线咨询 2022-10-18证券公司承销证券,不得有下列行为: (一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动; (二)以不正当竞争手段招揽承销业务; (三)其他违反证券承销业务规定的行为。 证券公司有以上行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 风险提示:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售