国内证券承销商有哪些-法师兄

国内证券承销商有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:33:04 310 人看过

一、国内证券承销商有哪些

国内证券承销有国内证券承销商数量、证券承销商和证券上市推荐人；证券承销商、证券上市推荐人中负责任的董事、监事、经理等，证券承销商同证券承销商、推荐人一起承担连带责任；证券承销商专业的中介机构。如会计师李务所、律师事务所、证券承销商资产评估机构等，证券承销商在负责的范围之内，证券承销商对投资者的损失承担过错推定责任。

证券承销商专业的中介机构当中的直接责任人，如会计师事务所中的注册会计师，证券承销商律师事务所的律师，资产评估机构的资产评估师等。证券承销商对投资者的损失承担过错推定贵任，证券承销商同专业中介机构一起承担连带责任。

二、国内证券承销商功能

证券承销商具有顾问（Ａｄｖｉｓｏｒｙ）、分销（Ｓｅｌｌｉｎｇ）及保护（Ｐｒｏｔｅｃｔｉｖｅ）等功能，可协助企业于发行市场筹募所需资金，扮演资金供给者与需求者间之桥梁。

1、顾问功能（Ａｄｖｉｓｏｒｙ）

所谓顾问功能主要指承销商可以利用其对证券市场的熟悉，为发行人提供证券市场准入的相关法规咨询，建议发行证券的种类和价格、时机，提供相关财务和管理的咨询。这种顾问的功能甚至延续到证券发行结束以后。

2、分销功能（Ｓｅｌｌｉｎｇ）

分销功能指主承销商利用其在证券市场的广泛网络，通过分销商将证券售予投资者。

3、保护功能（Ｐｒｏｔｅｃｔｉｖｅ）

保护功能指在证券发行过程中，承销商在法律法规的限制下，可以进行稳定价格的操作，保证证券市场的稳定。

三、国内证券承销商义务

1、材料核查义务

2、禁止预留义务

3、备案义务

4、保安义务

5、不得进行不正当竞争

6、禁止承销业务

7、其他义务

8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务

9、不得虚假承销义务

10、其他义务

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