证券公司欺诈客户的行为有哪些
来源:互联网 时间: 2023-03-29 01:30:39 400 人看过

证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)私自买卖客户账户上的证券,以及假借客户名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

一、融资融券应该怎么理解

融资融券又称“证券信用交易”,包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券;信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

二、融资融券账户怎么开通?

(一)首先投资者要确定要开户的证券公司,确保该公司是具有融资融券业务资质的。几乎所有的券商都是可以融资的,可以融券的证券公司就很少了。但是有的小券商在行情好的时候很容易出现融资融不到的情况

(二)然后确定自身是否符合证券公司的融资融券账户开通的条件,开通两融需要满足半年交易经验和二十日日均50万的资金要求,并且事先需要在券商官方软件上面做一下征信,征信授信以后,即可与客户经理联系,到任意一家就近的营业部临柜办理即可,这些只需要再去之前提前告知客户经理就好,她会为你和营业部联系好。

由于开通两融,有很多银行卡绑定不了,建议大家用四大行的银行卡。

由于两融风险较大,目前所有券商都需要临柜办理,进行视频录制

(三)最后投资者需要与证券公司签订融资融券合同、风险揭示书等文件,即可成功开通融资融券账户

融资融券账户并非所有投资者都可以开通的。开通融资融券账户对投资者的交易经验和资产都是有要求的,要求必须从事证券满半年、近二十个交易日的日均证券类资产不低于50万元、风险测评结果较好,风险承受能力较强

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月28日 10:14
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  • 欺诈客户行为分类
    1.欺诈客户行为的种类:《禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为分为10类:证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托;证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;证券经营机构以多获佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或在客户的账户上翻炒证券;发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失;其他违背客户真实意思损害客户利益的行为。可见该《办法》对欺诈客户的行为主体规定地较为广泛,包括发行人及其代理人、证券经营机构,证券登记、结算机构等。而《证券法》仅对证券公司
    2023-07-04
    171人看过
  • 证券欺诈客户的概念是什么
    证券欺诈客户的概念欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。与其它证券欺诈行为略有不同,欺诈客户多发生于证券公司与其客户之间,因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统,还有待于在今后的立法中进一步细化之。根据《证券法》的规定,证券
    2023-06-13
    272人看过
  • 银行业欺诈客户有哪些手段
    简述银行业欺诈客户的新手段去银行贷款购房,银行都会通过银行内部系统查核你的“信用”记录,找到你在其他银行贷款的情况,然后告诉你有贷款的记录,需要你提供“贷款还清”的证明,就是你提交银行的对帐单来证明,他们也不认,非要你提供所谓的“还款证明”。而当你到银行去开“还款证明”时,银行就会为此收取所谓的“手续费”。前几天昆明的报纸上就报导了建设银行要收50元才开据“还款证明”受到客户质疑的报导。按理说,银行按客户的要求开据“还款证明”,本是银行的义务,为什么还要额外收费?就是到派出所开据身份证明,那也是不收费的。因为如果收费,那就意味着“证明公民”的身份,不是公安机关的义务,而是一种“有偿服务”,他要多少钱你都得给,因为,除此之外,任何人是提供不了这种“有偿服务”的。同理,“还款证明”对银行来说,也是一样的,因为除此之外,谁也证明不了你还清贷款的,当然是要收多少,你就得给多少了。目前,建-行已经收
    2023-05-04
    74人看过
  • 欺诈发行证券罪客观表现
    本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股躬、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件,且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。3、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”,才构成犯罪。一、构成欺诈发行债券罪法院会如何量刑?构成欺诈发行债券罪法院的量刑为处五年以下有期徒刑或者拘役,并
    2023-03-06
    391人看过
  • 证券公司员工如何欺骗客户的调查
    证券公司及其员工欺骗客户的行为包括:1、违反客户委托为其买卖证券;2、未在规定时间内向客户提供交易书面确认文件;3、挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4、私自买卖客户账户上的证券,以客户名义买卖证券;5、为了获得佣金收入,诱使客户买卖不必要的证券;6、利用媒体或其他方式传播虚假或误导投资者的信息;7、其他违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺骗交易行为包括哪些欺骗性交易的行为包括以下四种:第一、假冒他人的注册商标,这种行为是指未经商标所有权人的许可而擅自使用其注册商标的行为,既侵犯了商标所有人的商标专用权,同时构成不正当竞争行为。第二、与知名商品相混淆的行为。第三、擅自使用他人的企业名称或者姓名,使人误认为是他人的商品,这种行为使被冒用名称或姓名的企业的竞争优势因此而被削弱。第四、伪造、冒用各种质量标志和产地的行为。《中华人民共和国证券法》第七十九条上市公司、公司债券上市交易的
    2023-07-02
    386人看过
  • 公司的哪些行为属于财务欺诈
    1、目前,会计报表舞弊主要有两类:一类是虚增资产和利润;另一类是虚增负债和隐瞒利润。前者主要是国有企业和上市公司,因为国有企业的经营业绩直接影响到企业领导的提拔;上市公司的经营业绩直接影响到公司的股价。后者主要是民营企业和个人出资的有限责任公司,因为这类企业不注重业绩,而更关心的是如何逃避国家税收,从政府有关部门得到的摊派较少。(1)费用资本化企业当期发生的费用,计入当期生产(或商品经营)成本或期间费用。但有些企业将本应计入当期的部分费用计入递延费用、递延资产、无形资产和其他资产的会计科目,使企业当期损益不真实;有些企业没有及时足额摊销递延费用,反而长期账户,并将属于该期间的费用列为资产。通过费用资本化,企业的资产和所有者权益膨胀。(2)存货不实有些企业积压货物多年,或者未经会计处理就淘汰了应报废的废旧物资,或者存货的实际价格(或可变现价格)明显低于账面历史成本价值,但仍按历史成本挂在存货
    2023-05-08
    263人看过
  • 骗取过户的房产证有效吗,欺诈行为有哪些
    一、骗取过户的房产证有效吗通过欺诈的方法,让对方违背自己的真实意思下过户的房产证是不受法律保护的,受欺诈方可以向人民法院或者仲裁机构请求撤销该行为。《中华人民共和国民法典》第一百四十三条【民事法律行为有效的条件】具备下列条件的民事法律行为有效:(一)行为人具有相应的民事行为能力;(二)意思表示真实;(三)不违反法律、行政法规的强制性规定,不违背公序良俗。第一百四十八条【以欺诈手段实施的民事法律行为的效力】一方以欺诈手段,使对方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销。二、欺诈行为有哪些构成要件1、欺诈人有欺诈的故意。欺诈的故意,是指明知自己的陈述是虚伪的,并会导致对方陷入错误认识,而希望或放纵这种结果的发生。2、欺诈人实施了欺诈行为。欺诈行为,是指欺诈人故意陈述错误事实或故意隐瞒真实情况使他人陷入错误认识的行为。3、被欺诈人因欺诈而陷入错误。所
    2023-04-18
    449人看过
  • 欺诈客户证券交易的民事责任是什么?
    证券交易中欺诈客户的民事责任是:所谓证券欺诈,是指在发行、交易、管理或其他相关活动中发生的内幕交易、目前,证券欺诈的民事责任主要是侵权责任,其构成主要是损害事实、因果关系和过错。侵权损害赔偿是承担证券欺诈民事责任的主要方式。证券欺诈通常会给受害者造成金钱损失,对这种损失最有效的法律补救是损害赔偿。专利侵权的民事责任是什么1、停止侵权,是指专利侵权行为人应当根据管理专利工作的部门的处理决定或者人民法院的裁判,立即停止正在实施的专利侵权行为。2、赔偿损失。侵犯专利权的赔偿数额,按照专利权人因被侵权所受到的损失或者侵权人获得的利益确定;被侵权人所受到的损失或侵权人获得的利益难以确定的,可以参照该专利许可使用费的倍数合理确定。3、消除影响。在侵权行为人实施侵权行为给专利产品在市场上的商誉造成损害时,侵权行为人就应当采用适当的方式承担消除影响的法律责任,承认自己的侵权行为,以达到消除对专利产品造成的
    2023-08-04
    92人看过
  • 这家公司有欺诈行为吗
    刑事责任年龄
    公司是否构成诈骗法人罪,贷款诈骗罪的主体是一般主体,任何达到刑事责任年龄并具有刑事责任能力的自然人都可以构成,单位不能成为本罪的主体。银行或者其他金融机构的工作人员与骗贷犯罪分子勾结,提供骗贷帮助的,所谓串通,是指银行或者其他金融机构的工作人员在诈骗前或者诈骗过程中,与诈骗贷款的犯罪分子串通,互相商量、谋划的行为,配合诈骗犯罪分子,充当内部人,提供帮助。对于银行等金融机构工作人员与其他犯罪分子勾结,诈骗银行等金融机构的,应当注意区分共同犯罪中两种行为的性质。如果主要是银行等金融机构的工作人员,行为主要是利用职务之便进行的,社会上其他人只会提供帮助。此时,对银行等金融机构工作人员的犯罪行为,应定性对待。如果是腐败,就应该以腐败罪论处。社会上的其他人应当作为贪污罪的共犯受到惩罚;如果是贪污罪,则应认定为职务侵占罪,其他应认定为职务侵占罪的共犯。如果所采取的行为主要是捏造事实、隐瞒真相的欺骗手段
    2023-05-02
    227人看过
  • 有欺诈行为的合同有哪些
    有欺诈行为的合同的主要方式:1.虚假的质量欺诈行为;2.虚假的商品标识欺诈行为;3.虚假的合同主体欺诈行为;4.虚假的宣传欺诈行为;5.虚假的价格欺诈行为。合同欺诈是一个广义的概念,根据其性质不同,合同欺诈包括两种即民事欺诈和刑事意义上的欺诈。认识上,人们对合同欺诈行为易产生混淆,如合同欺诈与合同诈骗犯罪相等同。一、民法典以欺诈行为签的合同有效吗民法典以欺诈行为签的合同不具有法律效力,当事人可以不履行合同约定的义务,如果是以非法占有为目的,签订欺诈合同,还有可能构成合同诈骗罪。《中华人民共和国民法典》第一百四十三条【民事法律行为有效的条件】具备下列条件的民事法律行为有效:1.行为人具有相应的民事行为能力;2.意思表示真实;3.不违反法律、行政法规的强制性规定,不违背公序良俗。第一百四十八条【以欺诈手段实施的民事法律行为的效力】一方以欺诈手段,使对方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,
    2023-03-01
    59人看过
  • 证券市场欺诈行为的法律制裁
    根据我国法律规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。什么是操纵证券市场操纵证券市场是指行为人以法律所禁止的手段获取不正当利益或者转嫁风险。操纵证券市场具有以下特征:1、行为人以法律所禁止的手段操纵证券市场2、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格。这种手段具有以下特点:(1)可以由一人完成,也可以由两个以上的人事先共同策划而形成。(2)行为人利用其拥有的大量资金,或者利用其拥有的大量股份,或者利用其拥有的、别人所没有掌握的信息优势,共同买人或卖出同一种或同几种证券,或者连续不断地买人并卖出同一种或同几种证券。《中华人民共和国民法典》第一百八十二条有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影
    2023-07-04
    227人看过
  • 欺诈行为和欺骗行为有哪些不同点?
    欺诈和欺骗是两种不同的行为方式。欺诈是指有意识地采取行为,以使他人产生错误的认知,多数与犯法有关。欺骗则是用虚伪的言行隐瞒真相,使人上当,多数与人之间的感情交流方式有关。欺诈是触犯法律上的,而欺骗是触犯心灵上的。欺诈是指有意识地采取行为,以使他人产生错误的认知。当事人由于他人的故意的错误陈述,发生认识上的错误而为意思表示,即构成因受欺诈而为的民事行为。欺骗,用虚伪的言行隐瞒真相,使人上当。欺诈多数是跟犯法的行为有关,而欺骗多数是跟人与人之间的感情交流方式有关。前者是触犯法律上的,后者是触犯心灵上的。 欺 诈 与 欺 骗 有 什 么 区 别 ?欺诈和欺骗是两种不同的概念,它们在法律上具有不同的含义和定义。欺诈是指通过欺骗、谎言或其他手段从他人那里非法地获取财产或其他利益的行为,其目的是为了获得经济利益或其他不正当利益。欺骗则是指通过虚假陈述或其他手段误导他人,使对方做出错误的决定或行为,从
    2023-09-12
    416人看过
  • 欺骗客户行为法律
    经营者提供商品或者服务有欺诈行为的,要给予消费者三倍的赔偿,情节严重的,可对经营者处惩罚性赔偿。一、产品缺斤少两一般怎样处罚产品缺斤少两应该处罚需要根据缺斤少两的具体严重程度来处罚。经营者提供商品或者服务有欺诈行为的,应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失,增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的三倍;增加赔偿的金额不足五百元的,为五百元。法律另有规定的,依照其规定。经营者提供商品或者服务时销售的商品数量不足,应依照其他有关法律、法规规定,承担民事责任。二、损害消费者权益怎么赔偿损害消费者权益的赔偿是:经营者提供商品或者服务有欺诈行为的,应按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失,增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用的三倍。经营者明知商品或者服务存在缺陷,仍然向消费者提供,造成消费者或其他受害人死亡或者健康严重损害的,受害人有权要求所受损失二倍以下的惩罚性赔偿
    2023-02-24
    359人看过
  • 证券交易欺诈客户如何承担刑事责任
    证券交易中欺诈客户的民事责任有停止侵害;排除妨碍;返还财产;恢复原状;继续履行;赔偿损失;支付违约金;消除影响、恢复名誉;赔礼道歉。上述民事责任的承担方式,可以单独适用,也可以合并适用。一、承担侵权责任的方式有哪些侵权责任是指,行为人不法侵害社会公共财产或者他人财产、人身权利而应承担的民事责任。根据法律规定承担侵权责任的方式主要有:停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、赔偿损失、赔礼道歉、消除影响、恢复名誉。其中停止侵害适用于各种侵权行为;排除妨碍主要适用于物权,特别是相邻权受到侵害的场合;在适用返还财产时,要考虑该财产是否已为善意相对人取得,如已经被善意第三人取得,则为了交易秩序和交易安全考虑,不可适用返还财产;赔礼道歉、消除影响、恢复名誉主要适用于侵害人身权益的情况。二、民法典一般侵权行为构成要件包括哪些一般侵权责任的构成要件是指一般侵权责任所必需具备的条件。它包括:有加害
    2023-03-13
    273人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 证券公司欺诈客户怎么索偿-
      吉林省在线咨询 2023-03-06
      投资者可以通过以下方式索偿: 1、协商。投资者与证券公司就赔偿事宜进行协商,是解决纠纷最好最快的方式。 2、委托律师进行磋商。与一般投资者相比,律师在谈判经验以及法律知识等方面都有明显优势,且投资者聘请律师会给违法券商压力,利于维权追偿。 3、到法院起诉索偿。这是投资者最后也是最有效的维权方式,协商不成时,建议及早让律师到法院起诉维权。
    • 证券欺诈客户包括哪几种
      湖南在线咨询 2022-10-25
      1、违背指令违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。2、混合操作混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖,另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。3、不当劝诱不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。4、过量交易过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券
    • 什么是证券欺诈客户?
      河南在线咨询 2023-06-12
      所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经
    • 2022年证券公司欺诈客户公司,如何要求赔偿
      江苏在线咨询 2022-12-04
      1、证券公司欺诈客户公司造成客户财产损失的,客户可以向人民法院提起诉讼,要求证券公司赔偿造成的损失。 2、如果欺诈行为构成犯罪的,客户可以向公安机关报案,然后提起附带民事诉讼请求赔偿损失。 风险提示:证券公司及其从业人员欺诈客户的行为,有以下几种: (1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)私
    • 证券的哪些欺诈行为是被禁止的?
      香港在线咨询 2022-10-23
      禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (