发布部门:中国证监会发布文号:
第一章总则第一条为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司(以下简称“股份转让公司”)股份转让主办券商业务,促进代办股份转让业务发展,根据有关法律、法规,制定本办法。
第二条证券公司从事代办股份转让主办券商业务,应当依据本办法,向中国证券业协会(以下简称“协会”)申请证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格(以下简称“业务资格”)。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。
第三条本办法所称代办股份转让业务主办券商(以下简称“主办券商”),是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。
第二章业务范围第四条主办券商业务分为主办业务和代办业务。
第五条主办业务包括:(一)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前,主办券商应完成初次辅导;(二)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;(三)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险;(四)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息;(五)对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案,重大事项应立即报告协会;(六)根据协会要求,调查或协助调查指定事项;(七)协会许可的其他业务。
第六条代办业务包括:(一)开立非上市股份有限公司股份转让账户;(二)受托办理股份转让公司股权确认事宜;(三)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;(四)根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;(五)协会许可的其他业务。
第三章业务资格申请条件第七条证券公司申请业务资格,应当同时具备下列条件:(一)具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;(二)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上;(三)同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;(四)最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;(五)经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;(六)最近两年内不存在重大违法、违规行为;(七)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;(八)设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券从业资格;(九)具有20家以上的营业部,且布局合理;(十)具有健全的内部控制制度和风险防范机制;(十一)具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;(十二)协会要求的其他条件。
第四章业务资格申请程序第八条申请业务资格的证券公司(以下简称“申请人”)应向协会提交下列文件:(一)代办股份转让主办券商业务资格申请;(二)证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表;
-
证券业从业人员资格管理办法
258人看过
-
中国工商银行个人金融业务营业网点代理证券公司境内上市外资股划转资金业务管理暂行办法
346人看过
-
上海证券交易所非公开发行公司债券管理办法的转让规定
118人看过
-
深交所证券公司短期公司债券业务试点办法发布
354人看过
-
中国证券业协会关于做好代办股份转让系统股份转让公司非转让股份登记业务的通知内容有哪些
138人看过
-
《证券公司短期融资券管理办法》11月1日起施行
85人看过
股份代表对公司的部分拥有权,分为普通股、优先股、未完全兑付的股权。股份一般有以下三层含义,一是股份是股份有限公司资本的构成成分;二是股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;三是股份可以通过股票价格的形式表现其价值。... 更多>
-
证券从业人员资格考试实施办法山东在线咨询 2022-05-04证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。 第一次证券考试时间:3月31至4月1日 考试科目:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试) 第二次证券考试时间:5月26至27日 考试科目:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发
-
券商代办股份转让需要什么手续甘肃在线咨询 2022-07-13券商代办股份转让怎么做在我国法律中有明确规定。投资者参与股份转让开立非上市公司股份转让账户(以下简称“股份账户”)。股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让,投资者参与股份转让的委托投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所代办公司的股份。股份转让的转让日根据股份转让公司质量,实行区别对待,分类转让。
-
证券公司办理定向资产管理业务如何履行义务湖北在线咨询 2022-03-16证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。
-
证券投资者境外证券投资管理试行办法规定的陕西在线咨询 2022-09-10境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:(一)在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;(二)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;(三)经营投资管理业务达5年以上,最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;(四)有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家
-
证券公司客户资产管理业务管理办法第十七条台湾在线咨询 2022-09-20证券公司设立集合资产管理计划,可以对计划存续期间做出规定,也可以不做规定。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额;但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。