公司债券公开发行的限制条件有哪些？-法师兄

公司债券公开发行的限制条件有哪些？

来源：互联网时间： 2023-07-03 10:34:14 59 人看过

公开发行公司债券应符合下列条件：

1、股份有限公司净资产不低于3000万元，有限责任公司净资产不低于6000万元；

2、债券累计余额不得超过公司净资产的40％；

3、近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年利息；

4、筹集的资金投资符合国家产业政策；

5、债券利率不超过国务院限定的利率水平；

6、国务院规定的其他条件。

非公开发行公司债券

根据公司债券发行对象的不同，可以将公司债券发行方式分为非公开发行（Ｐ）与公开发行（Ｐ）。前者只针对特定少数人进行债券发售，而不采取公开的劝募行为，因此也被称为私募、定向募集等等；后者则是向不特定的发行对象发出广泛的认购邀约。

《中华人民共和国证券法》第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。

保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

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1、发行条件根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算;公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策;最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;债券的利率不超过国务院规定的利率水平;公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;经资信评估机构评级，债券信用级别良好。2、不得发行条件公司存在下列情形的不得发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已发行的公司债券或其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;违反规定，改变公开募集公司债券

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