期权开户条件有哪些
来源:法律编辑整理 时间: 2023-08-09 17:06:30 379 人看过

期权投资具有一定的专业性。打算参与期权交易的个人投资者需要满足以下六个开户条件:1。投资者申请开户前,证券账户前20个交易日,日均资产应超过50万元。2、投资者在任何券商开业A股东时间超过6个月,具有融资融券业务资格,或具有金融期货交易经验;或在期货公司开户6个月以上,并有金融期货交易经验。3、通过交易所期权知识测试。参与过期权模拟交易。投资者在开立真实账户前,应在真实模拟交易系统中完成准备开仓和准备平仓、认购期权的买卖平仓、认购期权的卖卖平仓、看跌期权的买卖平仓、看跌期权的卖卖平仓、看跌期权的行权和看跌期权的行权。以上交易都需要至少1笔。5、具有相应的风险承受能力,风险承受能力等级为积极型。6、无严重不良信用记录,无法律、法规和交易所规则禁止期权交易。

商品期权开户条件在我国法律上是怎样规定的

商品期权开户条件简要地说要满足四有一无的原则。四有是指有资金、有模拟仿真交易记录、有交易所认可的行权记录、有考试合格证明。一无是要求没有不良诚信记录。

商品期权开户门槛

四有:

(1)资金条件——开户前五个交易日每日结算后可用资金>10万元;

(2)仿真交易记录——不低于10个交易日及大于20笔(含20笔)以上的商品期权模拟仿真交易记录。

(3)行权记录——行权交易记录必须是交易所认可的行权记录,必须含到期日行权及期权操作。

(4)考试合格——必须通过中国期货业协会网上在线测试,且成绩不低于90分。

一无——没有不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事期货和期权交易的情形。

需要指出的是,四有一无的门槛是普遍性要求。一般自然人客户,也就是散户投资者可适用上述开户规则,但对于一般法人客户来说,开户条件在上述条件的基础上有所加强。

一般法人客户申请商品期权交易时,除满足上述四有一无条件外,还需要注意以下两条:

(1)考试方式不同于散户投资者——要求参与期权交易的指令下达人亲自参与由交易所认可的、现场知识考试,不得替考。

(2)法人客户需具备参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。

对于证券公司、基金管理公司、信托公司、银行、其他金融机构、社会保障类公司、合格境外机构投资者等需要资产分户管理的特殊单位客户,以及交易所认定的其他单位客户,需要提供内部控制及风险管理制度。

商品期权合约设计

我们知道,商品期权的标的价格和波动率都是基于期货价格标的期货,可以买入、卖出。以大商所豆粕期权为例,1手豆粕期权(10吨)就是1手(10吨)豆粕期货合约。

期权合约的价格是指期权合约每报价单位的权利金。期权的开盘价、收盘价、最高价、最低价、最新价、涨跌、最高买价、最低卖价、申买量、申卖量、成交量、持仓量、集合竞价以及成交撮合规定与期货规定相同。

《场外证券业务备案管理办法》第三条证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事本办法第二条规定的场外证券业务的,以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构(以下简称备案机构),应当按照本办法对其场外证券业务备案。备案机构新设全资子公司从事本办法第二条规定的场外证券业务的,应当作为变更事项报送相关信息,信息报送责任主体相应转移。《场外证券业务备案管理办法》第五条备案机构开展场外证券业务应当符合下述要求:(一)公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整;(二)具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统;(三)具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制;(四)具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施;(五)协会的其他要求。

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2024年12月18日 01:03
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