1.协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规
证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动,是证券市场健康发展的首要条件,因此,把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规,列为协会的首要职责。
2.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织,因此,应当把维护会员的合法权益放在重要地位,并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求,充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。
3.收集整理证券信息,为会员提供服务
协会作为证券业的行业协会,应当收集整理国内外证券行业的信息,并进行综合统计和分析,向会员提供咨询服务。
4.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
作为行业协会,证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则,防止无序竞争,规范证券业的发展。为了提高证券业的行业业务水平,证券业的重要职责还包括组织会员单位人员的业务培训,开展会员间的业务交流。
5.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
首先,协会的重要职责是调解会员之间的纠纷。协会作为全体证券同业组织民主选举产生的组织机构,对各个会员有着巨大的权威,因此,当会员之间发生纠纷时,它有能力、也有义务调解会员之间的矛盾。
其次,当会员与客户之间发生纠纷时,如果双方同意协会调解时,协会也应该站在公正的立场上调解双方的矛盾。
6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究,可提高会员的业务水平,改进协会所制定的行业规则,并可向证券监督管理部门提出有关修订法律、行政法规和规章的建议。
7.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分
由于协会掌握大量本行业信息,并在会员中具有权威,因此,通过上述监督、检查和对违法、违章会员的纪律处分,就能够及时发现和纠正违法、违章行为,并对全行业起到教育作用,保障证券业健康、有序地发展。
8.国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。
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证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
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证券业协会履行什么职责台湾在线咨询 2022-02-15证券业协会履行下列职责:(1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)收集整理信息。为会员提供服务;(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(7)监督、检查会员行为,对
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证券投资管理人应当履行哪些职责山西在线咨询 2022-03-23管理人应当履行下列职责:(一)对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查;(二)在专项计划存续期间,督促可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人(以下简称特定原始权益人)以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定或合同约定的义务;(三)办理资产支持证券发行事宜;(四)按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;(五)为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;(六)建立相
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期货行业协会应该履行哪些职责黑龙江在线咨询 2022-11-03期货业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策; (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分; (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作; (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解; (五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;
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应当履行哪些职责?广西在线咨询 2022-10-23根据《民法通则》的规定,监护人的职责包括以下三个方面:(一)保护被监护人的人身权益。即监护人应当保护被监护人的身体健康,照顾被监护人的日常生活,保护被监护人的人身权益不受侵犯,对未成年的被监护人进行管教。(二)保护被监护人的财产及其他合法权益。对被监护人的合法财产应当妥善保管,对被监护人的合法收入依法加以保护。非为被监护人的利益,监护人不得利用或处分其财产。(三)代理被监护人参加民事活动和民事诉讼
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期货行业的协会应该履行哪些职责新疆在线咨询 2022-10-14期货业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策; (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分; (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作; (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解; (五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;