报道,《证券投资基金法(修订草案)》征求意见稿扩大了中国证监会的权限。这些权限均涉及对内幕交易的打击,比如将此前无人监管的私募基金纳入监管体系之中。同时,在监督管理的章节中,国务院证券监督管理机构权限甚至可以不用申请司法机构批准,直接冻结或查封相关财产。
虽然没有明确谁来管理,但对私募基金的监管应该就是证监会,这是共识。一具有监管层工作背景的人士告诉记者,至于查处内幕交易,现在即是证监会相关机构的职能。
◎近年来,监管机构对老鼠仓、内幕交易等违法的证券投资加大了查处。但是,目前对私募基金的监管尚待加强。
四大新监管工具近期出台
银行面临再融资压力
据《第一财经日报》报道,银监会有关人士透露,银监会正在就利用资本充足率、拨备率、杠杆率、流动性四大监管新工具,对商业银行实施新的审慎监管框架起草指导性文件,并将于近期出台。
业内人士认为,对于去年刚刚通过5400亿元巨额外源融资,初步解决资本问题的国内商业银行来说,这无疑意味着新一轮的再融资压力。
去年9月初,银监会曾下发《新四大工具实施要求简表(讨论稿)》(下称《讨论稿》),就资本充足率、动态拨备率、流动性指标和杠杆率四大监管工具征求银行意见。
◎此举有利于建立一个对银行有激励机制的风险管控架构,如果商业银行内部风险控制能力较强,资本充足率要求可以适度下降;风险管控能力差,资本充足率要求就会提高。
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证监会是国务院直属机构,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
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证监会监管义务黑龙江在线咨询 2022-03-16中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
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证监会监管措施海南在线咨询 2022-03-23对违反本办法的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司的股东、实际控制人、收购人、保荐人、证券服务机构,中国证监会可以采取以下监管措施:(一)进行监管谈话;(二)出具监管警示函;(三)责令改正;(四)将其违规事实及所受到的处罚、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并在一定范围内公布;(五)认定为不适当人选;(六)依法可以采取的其他监管措施。
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被监管人员有监视权限吗?浙江在线咨询 2022-11-101、被监管人员是有被探视的权力的,罪犯被关进监狱之后,并不是一直都见不着亲人,法律允许亲人来探监。 2、根据《监狱法》第40条的规定,罪犯在服刑期间,按照规定可以会见亲属、监护人。罪犯会见一般每月1次,每次半小时至一小时。 3、宽管级罪犯以及其他有特殊情况的罪犯,监狱可以照顾增加会见的次数和延长会见的时间。需要会见的罪犯,在每月发信时提出会见的要求,中队干警随信寄发《会见通知书》,会见对象按照规定
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监事会职责权限重庆在线咨询 2022-06-24监事会需要履行以下职责: (一)检查公司财务; (二)对公司、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正; (四)提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议; (五)向股东会会议提出提案;
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证监会监管资产的规定海南在线咨询 2022-03-13中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。