擅自发行股票债券罪刑事责任的追究:
一般是未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
擅自发行股票债券罪的构成要件是什么
1、客体要件
本罪所侵犯的客体是国家的证券发行管理秩序及其社会公众、法人的合法财产权益。本罪的犯罪对象是股票和公司、企业债券。
2、主体要件
本罪的犯罪主体,是一般主体。包括自然人和单位。所谓单位,指通过工商登记程序设立的或其他依法成立的“单位”,包括法人、非法人单位,均能成立本罪主体。
3、客观要件
在犯罪的客观方面,行为人务必实施了下述择一行为且达到法定后果:
(1)未经国家有关主管部门批准,而擅自发行股票。
(2)未经国家有关主管部门批准,而擅自发行公司、企业债券。
4、主观要件
本罪的主观罪过形式是故意。有必要强调的是,虽然在本罪场合,行为人的故意往往表现为(擅自发行)行为上的故意,主要是针对危害后果而言,而不是针对行为本身而言,因而在主观不法要素上,本罪行为人不仅仅须明知其发行股票、公司债券需经国务院证券管理部门批准、而故意地未予报批、或者明知申报以后未经批准而擅自发行公司债券或股票;而且必须是明知其擅自发行股票、债券有害于社会而仍然行为者,方能构成本罪的“故意”。过失实施此类行为者不能成立本罪。
未经有关机构批准,擅自发行股票、发行公司债券的属于违法行为,情节严重的可以构成欺诈发行股票债券罪,需要追究行为人的刑事责任,会判五年以下有期徒刑。认定这项罪名的时候,需要存在故意犯罪行为,过失行为不构成此罪,也不需要追究刑事责任。
《刑法》第一百七十九条
未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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