主体履行能力审查的创新与探索
来源:法律编辑整理 时间: 2023-10-24 09:10:06 378 人看过

该文介绍了审查方式主要包括以下六个方面:现场调查、与包括员工在内的对话、查询工商局、要求其财务报表进行财务分析、通过行业打听行业内的口碑、通过互联网了解其情况。这些方式可以帮助审查公司的主办条件和客户往来情况,以及了解其盈利能力。

审查方式主要包括以下四个方面:

1.现场调查,观察公司的主办条件和客户往来情况;

2.与包括员工在内的对话,了解对方的发展规划、发展战略、业绩、收入来源、员工的收入和福利等;

3.查询工商局,调取其工商档案,到房地产管理部门调查其房地产状况,到车管所调查其车辆状况;

4.要求其财务报表进行财务分析,以了解其盈利能力。必要时,要求其提供独立审计人员出具的审计报告;

5、通过行业打听行业内的口碑,了解之前合同的履行情况;

6、通过互联网了解其情况,上市公司的信息相对公开,因为其担保和诉讼相关情况应该公布,大部分公告应该在网上公布。

主体经营状况审查方式有哪些?

主体经营状况审查是金融监管中的一项重要内容,主要是通过审查企业的经营情况来评估其风险状况。在主体经营状况审查中,监管部门通常会采用多种方式来获取相关信息,包括:

1. 现场检查:监管部门会派遣工作人员到企业实地检查,了解企业的经营情况、财务状况、内部控制等情况。

2. 问卷调查:监管部门会向企业员工或相关人员发放问卷,了解企业经营情况、风险控制意识和内部控制制度等。

3. 查阅财务报表和相关文件:监管部门会查阅企业的财务报表、业务合同、知识产权等相关文件,以获取企业经营情况的信息。

4. 与企业相关人员交流:监管部门会与企业的相关人员交流,了解企业经营情况、风险控制制度和内部控制情况等信息。

5. 检查企业经营场所:监管部门会检查企业的经营场所,了解企业的经营环境、设备设施和安全生产等情况。

以上方式可以获取充分的信息,有助于监管部门全面了解企业的经营情况,从而更好地评估其风险状况,并制定相应的监管措施。

以上是关于审查方式的内容,主要介绍了监管部门在评估企业风险状况时采用的方式,包括现场调查、与员工对话、查询工商局和财务报表等,以及监管部门在评估企业风险状况时需要注意的事项,包括充分获取信息、检查经营场所等。

《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十一条被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务,应当报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。被执行人拒绝报告或者虚假报告的,人民法院可以根据情节轻重对被执行人或者其法定代理人、有关单位的主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留。

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