利用未公开信息交易罪立案标准有哪些-法师兄

利用未公开信息交易罪立案标准有哪些

来源：互联网时间： 2023-07-28 15:43:31 292 人看过

利用未公开信息交易罪的立案条件为：

（一）行为人多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

（二）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；

（三）证券交易成交额累计在五十万元以上的；

（四）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的。

什么是利用未公开信息交易罪

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）证券交易成交额累计在五十万元以上的；

（二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；

（三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；

（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

（五）其他情节严重的情形。

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1、利用未公开信息交易罪的立案标准：（1）累计五十万元以上的证券交易成交额；（2）累计三十万元以上的期货交易占用保证金数额；（3）累计十五万元以上的获利或者避免损失数额；（4）多次利用内幕信息之外的其他没公开信息进行交易活动的；（5）存在其他情节严重的情况。2、法律依据：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条[利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以

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