基金管理公司和公司高管要求是什么
来源:法律编辑整理 时间: 2022-06-23 19:14:45 399 人看过

公司高管的要求:具备基金从业资格、最近三年从事投资管理相关业务。基金管理公司的要求;1、有公司章程,营业场所,完善的内部管理制度;2、注册资本不低于一亿元;3、主要股东有经营金融业务,最近三年没有违法记录;4、有基金从业资格的人员,董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。基金管理公司和公司高管要求是什么的法律依据

《中华人民共和国证券投资基金法》第十六条

公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正):第二章 基金管理人  第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年01月17日 07:03
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多法律综合知识相关文章
  • 要成立基金管理公司有什么条件?
    基金管理公司设立的程序条件是:1、有符合法律规定的章程;2、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;3、取得基金从业资格的人员达到法定人数;4、经国务院证券监督管理机构批准。一、设立证券公司应当具备哪些条件设立证券公司应当具备下列条件:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有证券从业资格;5、有完善的风险管理和内部控制体系;6、有合格的经营场所和经营设施;7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。二、证券公司的设立程序有什么设立证券公司的条件和程序如下:根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条的规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审批。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个
    2023-06-26
    397人看过
  • 高管的规定:公司法的要求
    公司的董事、监事、高管制度作为公司治理的重要内容,相应人员的选任需有民事行为能力。不得担任公司董监高的情形包括:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司法对分立的规定因合并、分立而存续的公司,其登记事项发生变化的,应当申请变更登记;因合并、分立而解散的公司,应当申请注销登记;因合并、分立而新设立的公司,应当申请设立登记。公司合并、分立的,应当自公告之日
    2023-07-03
    353人看过
  • 公司治理和公司管理有什么区别
    公司治理和公司管理区别在于:1、概念不同;公司治理指的是董事会利用它来监督管理层的过程、结构和联系,公司管理则是管理人员确定目标以及实现目标所采取的行动。2、侧重点不同;公司治理与该实体的重要性、持久性和诚信责任等内容有关,而公司管理则更多地与具体经营活动有关。公司治理涵义的反思“公司治理”源于英文“Corporategovernance”。迄今为止,不同的学科,甚至是同一学科,不同的学者站在不同的角度对公司治理的涵义作出了各种版本的解释。客观地说,由于“公司治理”一词被过于频繁地使用,极容易导致该术语原本涵义的丧失,这就如同某个商标最终沦为一个为其所附着的该类商品的通用名称一样(如阿斯匹林)。是故,学界便出现了“公司治理”与“公司治理结构”两个术语的争议。应该说,理论界争议的初衷和目的都是善良的,都渴望对Corporategovernance有一个准确地定位和诠释,以便为国企改制后的治理
    2023-07-25
    121人看过
  • 符合要求能任公司高管吗?
    担任创业板上市公司的董事、监事或高级管理人员除须符合《公司法》的要求外,还不得存在以下情形:(1)最近三年内受到中国证监会行政处罚;(2)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评;(3)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;(4)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;(5)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。董事、监事、高级管理人员候选人存在上述所列情形之一的,公司不得将其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。深交所提醒您:了解创业板对董事、监事及高级管理人员的任职资格要求,监督相关公司人员合法合规经营和管理,维护自身权益。
    2023-06-09
    493人看过
  • 基金管理公司如何注册
    基金管理公司
    在我国,如果想要成立一个公司的话,必须要符合《公司法》的规定,并且在相关的注册管理部门进行登记,这个公司才可以成立。尤其是对于基金管理类的公司,由于基金涉及到一个向公众广泛收取资金的一个过程,所以基金管理公司的注册是更为严格的。具体来讲要分为以下几个条件。注册条件:第一,在公司的类型上必须是投资类的公司。1.在注册公司的时候必须向相关的注册部门写名字,以及公司类别是什么,也就是公司的名称,还有经营范围,一旦注册成功了之后,公司的名称和经营范围是不允许更改的,如果想要更改的话,必须到有关部门进行备案。也就是说,如果在现实生活当中出现了经营于自己所注册的经营范围不一样的情况的话,那么要受到法律的惩罚的。2.所以如果是一个基金管理公司的话,这个类型属于投资类的公司,在公司的名称和经营范围那里必须写到自己的经项目,比如说是投资管理,或者是基金管理,或者是股权管理等等。这是区别于普通的货物买卖公司的
    2023-06-02
    411人看过
  • 借鉴美国基金管理公司风险管理
    近20多年来,**证券投资基金取得了长足的发展,基金资产规模从1984年的3700亿美元增长到了1998年的4.5万亿美元,年均增长幅度达21%。**证券投资基金规范的投资运作、成熟的风险管理、健全的内部控制,对促进基金业的发展功不可没。本文旨在通过介绍**证券投资基金风险管理和内部控制中的一些做法,为我国证券投资基金发展中建立健全风险管理、内部监察控制及其风险规避机制提供一些有益的借鉴和启示。一、**证券投资基金管理公司风险管理和内部控制的基本框架美国学者认为,风险管理包括对风险进行识别、衡量以及防范的方法和措施。要进行风险管理,首先必须识别和剖析风险的起源和种类。资产投资管理是证券投资基金业务的核心,其面临的风险主要有两类:一是投资风险,主要包括与基金投资相关的市场风险、流动性风险、信用风险等。二是操作风险,是在基金业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失误而产生的可能损失,包
    2023-06-12
    103人看过
  • 公司高级管理层
    跨国公司
    高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。董事由股东会选举产生。董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。有限责任公司,股东人数较少和规模较小的,可以设一名执行董事,不设立董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权,应当参照公司法中关于董事会的规定,由公司章程规定。有限责任公司不设董事会的,执行董事为公司的法定代表人。董事局相当于一般公司的董事会,董事局主席为公司法定代表人,董事局是公司的常设权力机构,向股东大会负责。集团公司、跨国公司等较大的公司设立董事局。公司总裁主持公司的生产经营管理工作,对董事局负责,相当于总经理。中国的公司法没有关于董事局、总裁的相关规定。公司高级管理层哪些人员不能担任公司高级管理层以下人员不能担任:1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财
    2023-08-12
    372人看过
  •  设立医疗管理公司的要求是什么?
    新公司注册需要满足四个条件:发起人数量合法、公司章程制定、具有名称、组织结构和住所、股本总额符合章程规定。这意味着新公司的注册需要满足一定的法律和章程要求,包括发起人数量、公司名称、组织结构和住所、股本总额等。同时,这些条件必须符合相关法律法规的规定,以确保公司的合法性和合规性。因此,新公司注册必须满足这些条件才能获得合法的注册资格。新公司注册需要满足以下条件:1.发起人的数量必须符合法律规定,且股份发行和筹办事项必须合法;2.公司章程必须制定;3.公司必须具有名称、组织结构和住所;4.公司的股本总额必须符合公司章程的规定。 医疗管理公司注册需要注意哪些细节?医疗管理公司注册是医疗机构运营的重要环节,其注册成功与否直接关系到医疗机构的合法性和运营效率。在注册过程中,需要注意以下细节:1. 审批手续:医疗管理公司注册需要经过相关部门的审批手续,包括工商注册、税务登记等。在提交审批申请时,需要
    2023-08-29
    291人看过
  • 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备什么条件
    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充:公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证
    2023-05-06
    322人看过
  • 高级管理人员公司法是什么
    一、高级管理人员公司法是什么高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。公司的高级管理人员应是执行公司出资人的决策,拥有执行权或一定程度的决策权,掌握着公司内部管理或外部业务的核心信息,并决定公司的决策及发展方向的特定人群。公司也可以根据实际情况,将财务副经理、销售经理、分公司经理等重要岗位人员列为公司的高级管理人员。《公司法》第二百一十六条高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。二、公司法法人人格有什么规定法人人格,是指法人团体或法人在法律上能够独立地参加民事法律关系,享受权利和承担义务的主体资格。作为法人具有的独立人格,即能以法人自己的名义独立进行民事活动,享有民事权利和承担民事义务,并以法人自己的独立的财产承担民事责任的法律资格,这就是法人人格。法人,相对于自然人而言。自然人是以生
    2024-01-29
    416人看过
  • 要求和条件:注册资产管理公司
    资产管理公司注册条件和要求:1、注册资本为人民币100亿元,由财政部核拨;2、中国人民银行颁发《金融机构法人许可证》,并向工商行政管理部门依法办理登记;3、立分支机构,须经财政部同意,并报人民银行批准,由人民银行颁发《金融机构营业许可证》,并向工商行政管理部门依法办理登记;4、金融资产管理公司设总裁1人、副总裁若干人;5、公司的高级管理人员须经人民银行审查任职资格;6、公司监事会的组成、职责和工作程序。设立有限合伙资产管理公司条件是什么设立有限合伙资产管理公司条件是:1、由二个以上五十个以下合伙人设立,至少应当有一个普通合伙人;2、有书面合伙协议;3、有合伙人认缴或者实际缴付的出资;4、有名称和生产经营场所;5、法律、行政法规规定的其他条件。《金融资产管理公司条例》第五条金融资产管理公司的注册资本为人民币100亿元,由财政部核拨。
    2023-07-05
    356人看过
  • 基金公司如何管理企业年金
    一、基金公司如何管理企业年金《企业年金基金管理试行办法》第三条设立企业年金的企业及其职工作为委托人与企业年金理事会或法人受托机构(以下简称受托人),受托人与企业年金基金账户管理机构(以下简称账户管理人)、企业年金基金托管机构(以下简称托管人)和企业年金基金投资管理机构(以下简称投资管理人),按照国家有关规定建立书面合同关系。书面合同应当报劳动保障行政部门备案。第四条企业年金基金必须存入企业年金专户。企业年金基金财产独立于委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。企业年金基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益,应当归入基金财产。二、什么是企业年金企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险制度。
    2023-05-30
    299人看过
  • 中国社保基金在?管理公司?
    国务院社会保险行政部门。根据相关法律规定,国务院社会保险行政部门负责全国的社会保险管理工作,国务院其他有关部门在各自的职责范围内负责有关的社会保险工作。县级以上地方人民政府社会保险行政部门负责本行政区域的社会保险管理工作,县级以上地方人民政府其他有关部门在各自的职责范围内负责有关的社会保险工作。中国社保基金投资收益低主要原因在制度方面据《中国证券报》报道,进入本世纪以来,我国五个险种社保基金规模发展惊人。2001年累计结余为1639亿元,但到2009年底就近2万亿元(1.96万亿元),9年间增加了12倍,2002-2009年平均增长率高达41%。但在社保基金不断壮大的同时,也暴露出一些问题,主要就是投资收益率低,还不到2%,没有跑赢2.2%的CPI(2000-2008年),处于贬值状态,且规模越大,贬值风险越大。点评:中国社保基金投资收益低主要原因在制度方面。据了解,目前五险基金投资管理层
    2023-07-21
    174人看过
  • 2024基金管理公司减资条件
    基金管理公司减资条件从实际情况看,应具备下列条件之一:(1)原有公司资本过多,形式资本过剩,再保持资本不变,会导致资本在公司中的闲置和浪费,不利于发挥资本效能,另外也增加了分红的负担。(2)公司严重亏损,资本总额与其实有资产悬殊过大,公司资本已失去应有的证明公司资信状况的法律意义,股东也因公司连年亏损得不到应有的回报。公司减资的具体方法1、减少出资总额减少出资总额,同时改变原出资比例;2、减少各股东出资以不改变出资比例为前提,减少各股东出资。在实际操作中,上述两种减资方法可混合使用。公司减资的流程(1)股东会决议。该决议内容包括:①减资后的公司注册资本;②减资后的股东利益、债权人利益安排;③有关修改章程的事项;④股东出资及其比例的变化等。公司作出减资决议时,应注意公司减少资本后的注册资本不得低于法定的最低限额;(2)编制资产负债表及财产清单;(3)通知或公告债权人。公司应当自作出减少注册资
    2023-12-07
    182人看过
换一批
#法律综合知识
北京
律师推荐
    #法律综合知识 知识导航
    展开

    法律综合知识是指涵盖法律领域各个方面的基础知识和应用技能。它包括法律理论、法律制度、法律实务等方面的内容,涉及宪法、刑法、民法、商法、经济法、行政法等多个法律领域。... 更多>

    #法律综合知识
    相关咨询
    • 什么是公司法高管开公司?
      四川在线咨询 2023-12-22
      根据《公司法》第二百一十六条规定,“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
    • 公司要聘请高管公司法企业高管包括什么
      山东在线咨询 2022-07-12
      高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员,公司法企业高管主要包括经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。这里的经理、副经理,是指《公司法》第五十条和第一百一十四条规定的经理、副经理,在实际中,就是公司的总经理、副总经理。经理由董事会决定聘任或者解聘,对董事会负责;副经理由经理提请董事会决定聘任或者解聘。这里的财务负责人是指由经
    • 公司法中对高管的要求
      吉林省在线咨询 2021-11-04
      《公司法》第146条规定了公司法高管任职法。担任公司高管必须具备完全的民事行为能力,个人负债金额不得超过国家规定。而且过去如果被判处刑罚不超过五年,担任破产企业高管不超过三年,就没有资格担任公司高管。
    • 基金管理公司营业执照要交什么税?
      江西在线咨询 2021-11-03
      投资基金管理有限公司缴纳印花税;契税;代扣代缴个人所得税和企业所得税。印花税主要是开立实收资本账户所需的营业税;与被投资者签订投资合同时应缴纳契税;有限合伙人往往由自然人和企业法人组成,基金往往需要代扣代缴相应的个人所得税和企业所得税。
    • 办理基金管理公司的程序要具备什么
      天津在线咨询 2022-04-23
      基金管理公司设立流程:一登记流程 (1)企业名称预先核准 (2)申报企业设立材料 (3)经营范围确定 (4)领取《企业法人营业执照》 (5)申领全国组织机构代码 (6)办理税务登记 (7)办理银行登记 (8)办理招工登记 (9)验资等二、需要提交的文件 (1)公司高管人员签署的《公司设立登记申请书》 (2)全体股东签字盖章的指定委托书 (3)全体股东共同制定公司章程 (4)全体股东的身份证明 (5