证券公司欺诈客户怎样索偿呢
来源:互联网 时间: 2023-05-06 23:50:11 475 人看过

证券公司欺诈客户可以通过以下方式索赔:

1、投资者与证券公司协商赔偿是解决纠纷的最佳方式;

2、委托律师协商,与普通投资者相比,律师在谈判经验和法律知识方面具有明显的优势,招聘律师的投资者将给非法经纪人带来压力,有利于权利保护和恢复;

3、向法院起诉索赔,这是投资者最后最有效的维权方式。协商不成时,建议律师尽快向法院起诉维权。法律规定,上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告。

律师补充:

证券公司及其从业人员欺诈客户的行为,有以下几种:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

【法律法规】:

《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第八十九条

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月24日 16:39
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多证券公司相关文章
  • 证券公司员工如何欺骗客户的调查
    证券公司及其员工欺骗客户的行为包括:1、违反客户委托为其买卖证券;2、未在规定时间内向客户提供交易书面确认文件;3、挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4、私自买卖客户账户上的证券,以客户名义买卖证券;5、为了获得佣金收入,诱使客户买卖不必要的证券;6、利用媒体或其他方式传播虚假或误导投资者的信息;7、其他违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺骗交易行为包括哪些欺骗性交易的行为包括以下四种:第一、假冒他人的注册商标,这种行为是指未经商标所有权人的许可而擅自使用其注册商标的行为,既侵犯了商标所有人的商标专用权,同时构成不正当竞争行为。第二、与知名商品相混淆的行为。第三、擅自使用他人的企业名称或者姓名,使人误认为是他人的商品,这种行为使被冒用名称或姓名的企业的竞争优势因此而被削弱。第四、伪造、冒用各种质量标志和产地的行为。《中华人民共和国证券法》第七十九条上市公司、公司债券上市交易的
    2023-07-02
    386人看过
  • 融资融券公司怎样管理客户
    融资融券活动中的到期客户可以进行续约,但前提是双方均为自愿,且签订了书面的具有法律效力的合同。《民法典》规定,合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。一、合同律师为什么要签合同合同在双方当事人在欲建立民事法律关系的情况下签订,合同的法律效力为明确双方权利义务,保护当事人合法权益。《民法典》规定,合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议,适用有关该身份关系的法律规定;没有规定的,可以根据其性质参照适用本编规定。二、签订合同时应注意哪些问题?签订合同时应注意以下问题:1、约定解决合同纠纷的方法,是选择仲裁解决还是诉讼解决,在合同中订立有效的仲裁条款的,只能在发生纠纷时申请仲裁,不得向法院起诉;2、合同的形式,合同形式包括书面形式、口头形式和其他形式;3、约定违约金,不能过高或过低,过高或过低的当事人有权要求适当降低或提高。根据《中
    2023-04-10
    481人看过
  • 在证券交易中,哪些行为构成对证券客户的欺诈
    对证券客户的欺诈是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中违背委托人的真实意思从事代理行为以及诱导客户委托其代理进行证券交易的行为。欺诈证券客户的行为形态多样,《证券法规定的主要有:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。更多相关服务:
    2023-05-30
    85人看过
  • 欺诈发行证券罪客观表现
    本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股躬、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件,且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。3、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”,才构成犯罪。一、构成欺诈发行债券罪法院会如何量刑?构成欺诈发行债券罪法院的量刑为处五年以下有期徒刑或者拘役,并
    2023-03-06
    391人看过
  • 证券公司欺诈该如何维权
    证券公司对客户进行欺诈的,客户可以向人民法院提起民事诉讼,要求证券公司承担赔偿的责任。如果构成犯罪的,可以提起刑事附带民事诉讼,请求赔偿。《民事诉讼法》第三条适用范围人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼,适用本法的规定。第一百一十九条起诉条件起诉必须符合下列条件:(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织;(二)有明确的被告;(三)有具体的诉讼请求和事实、理由;(四)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百零一条被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的,在刑事诉讼过程中,有权提起附带民事诉讼。被害人死亡或者丧失行为能力的,被害人的法定代理人、近亲属有权提起附带民事诉讼。如果是国家财产、集体财产遭受损失的,人民检察院在提起公诉的时候,可以提起附带民事诉讼。一、证券欺诈客户有哪些
    2023-02-22
    270人看过
  • 证券交易欺诈客户如何承担刑事责任
    证券交易中欺诈客户的民事责任有停止侵害;排除妨碍;返还财产;恢复原状;继续履行;赔偿损失;支付违约金;消除影响、恢复名誉;赔礼道歉。上述民事责任的承担方式,可以单独适用,也可以合并适用。一、承担侵权责任的方式有哪些侵权责任是指,行为人不法侵害社会公共财产或者他人财产、人身权利而应承担的民事责任。根据法律规定承担侵权责任的方式主要有:停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、赔偿损失、赔礼道歉、消除影响、恢复名誉。其中停止侵害适用于各种侵权行为;排除妨碍主要适用于物权,特别是相邻权受到侵害的场合;在适用返还财产时,要考虑该财产是否已为善意相对人取得,如已经被善意第三人取得,则为了交易秩序和交易安全考虑,不可适用返还财产;赔礼道歉、消除影响、恢复名誉主要适用于侵害人身权益的情况。二、民法典一般侵权行为构成要件包括哪些一般侵权责任的构成要件是指一般侵权责任所必需具备的条件。它包括:有加害
    2023-03-13
    273人看过
  • 欺诈客户证券交易的民事责任是什么?
    证券交易中欺诈客户的民事责任是:所谓证券欺诈,是指在发行、交易、管理或其他相关活动中发生的内幕交易、目前,证券欺诈的民事责任主要是侵权责任,其构成主要是损害事实、因果关系和过错。侵权损害赔偿是承担证券欺诈民事责任的主要方式。证券欺诈通常会给受害者造成金钱损失,对这种损失最有效的法律补救是损害赔偿。专利侵权的民事责任是什么1、停止侵权,是指专利侵权行为人应当根据管理专利工作的部门的处理决定或者人民法院的裁判,立即停止正在实施的专利侵权行为。2、赔偿损失。侵犯专利权的赔偿数额,按照专利权人因被侵权所受到的损失或者侵权人获得的利益确定;被侵权人所受到的损失或侵权人获得的利益难以确定的,可以参照该专利许可使用费的倍数合理确定。3、消除影响。在侵权行为人实施侵权行为给专利产品在市场上的商誉造成损害时,侵权行为人就应当采用适当的方式承担消除影响的法律责任,承认自己的侵权行为,以达到消除对专利产品造成的
    2023-08-04
    92人看过
  • 客户告刘谦公司合同欺诈被驳回
    随着2009年春节晚会上刘-谦的表演,全国掀起了魔术热潮,很多商家竞相开展与魔术相关的业务。湖北的曹先生就慕名来到北京,与法定代表人为刘-谦的魔法星空国际文化传播(北京)有限公司签订经销商合同书,购买了魔术道具。但他怎么也没想到,此刘-谦并不是那个声名远播的台湾魔术师刘-谦,曹先生便起诉要求确认合同无效、返还货款并赔偿损失。近日,丰台法院一审判决驳回了曹先生的诉讼请求。原告此刘-谦非彼“刘-谦”诉求确认合同无效曹先生诉称,他通过网络得知,被告公司系目前知名度非常高的刘-谦先生开的魔术公司,于是在2009年6月3日来到北京,与被告公司签订了经销商合同书,合同期限至2010年6月2日止,当时支付货款21800元。他拿到产品后,却发现被告公司所提供的产品标示的建议零售价比进货价低很多,根本卖不出去,公司虽为其调换了产品,但他并不遂心。后经多方打听,他得知被告公司的法定代表人只是和魔术大师刘-谦同
    2023-06-14
    161人看过
  • 证监会行政处罚时效多久,证券欺诈客户有哪些
    一、证监会行政处罚时效多久证监会对违法行为的处罚期限是2年,超过2年未发现违法行为的,不再处罚,但法律另有规定除外。《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限,从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。二、证券欺诈客户有哪些行为欺诈客户的行为:根据《证券法》的规定,证券公司及其从业人员欺诈客户的行为,有以下几种:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。尽管法律规
    2023-04-18
    250人看过
  • 证券欺诈怎么量刑
    有价证券诈骗罪,是指使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券,进行诈骗活动,数额较大的行为。犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。一、有价证券诈骗罪与诈骗罪的区别诈骗罪是指以非法占有为目的,采用虚构事实或者隐瞒真相的方法,骗取公私财物,数额较大的行为。有价证券诈骗罪,是指使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券,进行诈骗活动,数额较大的行为。二者有着很多相同的特点,如在主观方面都是故意,都有非法占有公私财物的目的,主体都是自然人等,同时有价证券诈骗和一般诈骗在客观方面也有很多相似的特点,都是虚构事实,隐瞒事实真相、诈骗钱财等。但是有价证券诈骗
    2023-03-28
    220人看过
  • 证券交易中欺诈客户的民事责任包括有什么
    所谓证券欺诈行为,是指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。目前,证券欺诈中的民事责任主要为侵权责任,其构成主要以损害事实、因果关系、过错为要件,侵权损害赔偿是承担证券欺诈行为民事责任的主要方式。证券欺诈行为一般给受害人造成的是金钱的损失,针对这种损失法律上最有效的补救就是损害赔偿。《证券法》第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
    2024-05-05
    197人看过
  • 保护客户利益:证券公司的义务
    证券公司将客户利益放在首位属于伦理责任。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券公司的设立摘自《证券市场基础知识》中国证券业协会编著与修改前的《证券法》比较,新法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括增加了公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,以及明确提出了风险管理和内部控制制度。要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。(一)设立条件具体而言,设立证券公司,应当具备下列条件:1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。,2.主要股东具
    2023-07-06
    314人看过
  • 上市公司欺诈如何索赔?
    一、上市公司欺诈如何索赔?公司涉嫌诈骗罪,应承担刑事责任;受害人还可以主张民事责任,要求公司赔偿。法律依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百零一条被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的,在刑事诉讼过程中,有权提起附带民事诉讼。被害人死亡或者丧失行为能力的,被害人的法定代理人、近亲属有权提起附带民事诉讼。如果是国家财产、集体财产遭受损失的,人民检察院在提起公诉的时候,可以提起附带民事诉讼。第一百零二条人民法院在必要的时候,可以采取保全措施,查封、扣押或者冻结被告人的财产。附带民事诉讼原告人或者人民检察院可以申请人民法院采取保全措施。人民法院采取保全措施,适用民事诉讼法的有关规定。第一百零三条人民法院审理附带民事诉讼案件,可以进行调解,或者根据物质损失情况作出判决、裁定。第一百零四条附带民事诉讼应当同刑事案件一并审判,只有为了防止刑事案件审判的过分迟延,才可以在刑事案件审判后,由同一审判组
    2024-02-05
    195人看过
  • 欺诈客户行为分类
    1.欺诈客户行为的种类:《禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为分为10类:证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托;证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;证券经营机构以多获佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或在客户的账户上翻炒证券;发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失;其他违背客户真实意思损害客户利益的行为。可见该《办法》对欺诈客户的行为主体规定地较为广泛,包括发行人及其代理人、证券经营机构,证券登记、结算机构等。而《证券法》仅对证券公司
    2023-07-04
    171人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 2022年证券公司欺诈客户公司,如何要求赔偿
      江苏在线咨询 2022-12-04
      1、证券公司欺诈客户公司造成客户财产损失的,客户可以向人民法院提起诉讼,要求证券公司赔偿造成的损失。 2、如果欺诈行为构成犯罪的,客户可以向公安机关报案,然后提起附带民事诉讼请求赔偿损失。 风险提示:证券公司及其从业人员欺诈客户的行为,有以下几种: (1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)私
    • 什么是证券欺诈客户?
      河南在线咨询 2023-06-12
      所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经
    • 证券欺诈客户行为是什么
      河南在线咨询 2022-05-14
      现实生活中,很多人在买卖股票时,往往都会有专门的投资经理、投资顾问等经纪人进行交易指导,但有些经纪人出于尽可能获取佣金、认识错误等原因,会诱导,甚至诱骗投资者进行股票交易,严重损害了投资者的利益,以致很多投资者认为经纪人欺诈,要追究经纪人的法律责任。 证券欺诈客户行为是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在规定
    • 证券欺诈客户的形式有哪几种?
      贵州在线咨询 2023-06-12
      1、违背指令违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。2、混合操作混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖,另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。3、不当劝诱不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。4、过量交易过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券
    • 证券交易中欺诈客户的民事责任
      四川在线咨询 2023-02-16
      所谓证券欺诈行为,是指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。目前,证券欺诈中的民事责任主要为侵权责任,其构成主要以损害事实、因果关系、过错为要件,侵权损害赔偿是承担证券欺诈行为民事责任的主要方式。证券欺诈行为一般给受害人造成的是金钱的损失,针对这种损失法律上最有效的补救就是损害赔偿。