公司债券上市什么意思,上市条件是什么?
来源:法律编辑整理 时间: 2024-01-27 03:40:06 179 人看过

一、公司债券上市什么意思

1、债券上市是指证券交易所承认并接纳某种债券在交易所市场上交易,债券上市必须符合证券交易所和政府有关部门制定的上市制度。与股票不同,企业债券有一个固定的存续期限,而且发行人必须按照约定的条件还本付息,因此,债券上市的条件与股票有所差异。

2、债券上市是指已经依法发行的债券经证券交易所批准后,在交易所公开挂牌交易的法律行为。债券上市是连接债券发行和债券交易的桥梁。凡是在证券交易所内买卖的债券就称之为上市债券;相应的,债券发行人称为上市公司。

二、公司债券在哪上市

公司债券只要合格合规可以在证券交易所上市。

三、公司债券上市条件

(一)根据《证券法》第十六条的规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:

1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;

2、累计债券余额(注:指未偿还完毕的债券本息)不超过公司净资产的百分之四十;

3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

4、筹集的资金投向符合国家产业政策;

5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平;

6、国务院规定的其他条件。

7、公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

8、上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当符合本法关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

(二)根据《证券法》第五十七条的规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:

1、公司债券的期限为一年以上;

2、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;

3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

四、公司债券上市注意事项

1、公司债券的期限为一年以上。这是指公司债券自发行日到还本付息日的期间不短于一年。按照公司法的规定,发行公司债券,其募集办法中应当载明"还本付息的期限和方式",据此,可以计算和确定该公司债券的期限长短。

2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。这是指发行人所申请上市的该种和该次发行的公司债券的发行额在5000万元以上。按照公司法的规定,符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券,其累计发行额,即:尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同,利率不同,可转换或不可转换等)的总发行额,不超过公司净资产的40%。为此,具体申请哪一次发行的哪种债券在证券交易所挂牌上市,则要求该次发行的该种公司债券的实际发行额在5000万元以上。

3、公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的状态,也就是说发行人应当保持公司债券发行时的信誉状态,而使该公司债券持有人的利益能够得到实现,并且该公司债券的交易具有安全性。如果丧失发行公司债券具备的条件,那么该公司债券到期时在还本付息上将发生风险。

4、我国公司法和证券法规定上述重要条件,是保证公司债券上市交易后,其可交易的债券总量和交易期间能够满足交易行市的要求,同时也能够保证交易当事人在公司债券到期时获得相应的收益,使公司债券的公开竞价交易处于规范的管理之下。

并讲述了上市条件和注意事项。债券上市是公司融资的重要途径,我国法律对公司债券上市有严格的规定,公司债券是由公司发出的,想要顺利发行债券,公司必须有足够的资产。然后发行的债券要经过证券交易所审批,审批通过后才可以公开上市,并且上市时间为一年。

《中华人民共和国证券法》(2019修订):第二章 证券发行  第十六条 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:\n(一)公司营业执照;\n(二)公司章程;\n(三)公司债券募集办法;\n(四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。\n依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

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