在昨日证监会新闻发布会上，发言人邓某说，《办法》是证监会在新形势下，响应国务院简政放权的要求，贯彻监管转型的精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称国九条)关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见，加强对期货公司的事中事后监管，提升期货公司服务能力和国际竞争力的一项重要举措。
邓某表示，《办法》起草过程中坚持了四项原则：
一是落实《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》、国九条以及我会关于放松管制，加强监管有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料。
二是明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间。
三是推动期货行业双向开放，为引进来和走出去战略提供制度供给，提升期货行业竞争力。
四是以两维护、一促进为目标，加强期货公司事中事后监管。
从内容上来看，邓某介绍说，《办法》具体包括九个方面的内容：一是落实简政放权，减少行政审批，调整行政许可项目取消和下放；二是降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件；三是完善期货公司业务范围，并为创新业务和牌照管理预留空间；四是适应期货公司业务多元化需要，调整完善业务规则；五是扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则，并为境外客户参与境内期货交易预留空间；六是完善监管制度，着力维护投资者合法权益；七是鼓励期货公司组织形式创新，满足多元化发展需要；八是强化期货公司信息披露义务，健全信息报送及公示制度；九是强化对期货公司的监管要求与法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。
邓某说，社会各界对《办法》提出具体的意见和建议，证监会将对《办法》修改完善后尽快发布实施。
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证监会中国证监会29日公布了《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》，并就商品期货交易型开放式基金指引公开征求意见。证监会新闻发言人邓某说，办法是加强对期货公司的事中事后监管，提升期货公司服务能力和国际竞争力的一项重要举措。办法具体内容包括落实简政放权，调整行政许可项目取消和下放的相关内容；降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件；完善期货公司业务范围；扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则；强化期货公司信息披露义务，健全信息报送及公示制度等。证监会同时发布了《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引(征求意见稿)》。邓某说，商品期货ETF近年来在境外发展较快，是一个比较成熟的品种。指引的发布实施，将为商品期货ETF的顺利推出奠定基础，支持基金管理公司创新发展。2023-06-06360人看过 -
商业银行银监会日前就《商业银行杠杆率管理办法》向社会公开征求意见。银监会有关负责人表示，定量测算结果显示，总体上，根据修订后的《办法》，我国商业银行的杠杆率水平将有所提升，修订后的《办法》不会提高我国商业银行的资本要求。修订后的《办法》在维持原基本框架和杠杆率监管要求的同时，对调整后的表内外资产(杠杆率分母)的计量办法进行了调整，其中为进一步提高透明度，《办法》对商业银行的杠杆率披露提出了更为明确、严格的要求，即境内外已经上市的商业银行，以及未上市但上一年年末并表总资产超过1万亿元人民币的商业银行应当按季披露杠杆率指标信息，每半年按照《办法》规定的模板披露杠杆率相关信息；其他商业银行应当按发布财务报告的频率披露杠杆率指标信息。2023-04-24393人看过 -
证监会5日就《股票期权交易试点管理办法(征求意见稿)》、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》向社会公开征求意见。据了解，此次征求意见稿中，办法共30条，主要规定了股票期权交易场所和结算机构、证券公司和期货公司参与股票期权业务的资格、投资者保护、风险控制措施及相关其他规定等五方面内容。指引作为办法的配套文件，共32条，主要就证券期货经营机构参与股票期权交易试点的具体业务形式及资格条件、风险控制指标计算规则以及有关监管要求进行明确。根据办法，股票期权的交易场所和结算机构是证券交易所和证券登记结算机构。证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务和做市业务。期货公司可以从事与股票期权备兑开仓和行权交割相关的有限范围的证券现货经纪业务。办法高度重视投资者保护，规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度；并建立纠纷处理机制；规定证券期货经营机构可以与投资者约定为其提供协议行权服务，以更好保障投资2023-06-06180人看过 -
期权交易2014年12月5日，中国证监会就《股票期权交易试点管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》(以下简称《指引》)向社会公开征求意见。2014年5月，国务院新国九条明确提出强化证券交易所市场的主导地位，壮大主板，创新交易机制，丰富交易品种和建设金融期货市场，平稳有序发展金融衍生产品，逐步丰富股票期权品种。开展股票期权交易试点是我国资本市场的一项重大创新，是贯彻落实国务院新国九条的重要举措，对完善证券交易所产品链条，丰富交易品种和交易机制，强化证券交易所的市场主导地位，推动我国证券期货经营机构创新发展具有重要意义。为推动证券交易所及中国证监会批准的其他交易场所开展股票期权业务，我会依据《证券法》和《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)的体例制定了《办法》。《办法》共30条，主要规定了股票期权交易场所和结算机构、证券公司和期货公司参与股票期权业2023-06-0668人看过
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证监会与2013年发布的《证券公司资产证券化业务管理规定》不同，未来专项资产管理计划从审核制改为备案制，即证券公司、基金子公司应自专项计划成立5日内向基金业协会及证监会派驻机构提交备案文件。同时基础资产可以是各类财产权和不动产收益权，基金业协会对基础资产实施负面清单管理。融资端松绑，明确规定对投资者的计算不再采用透视核查方式按照要求专项计划应向合格投资者发行，投资者入门门槛不低于100万，募集人数不超过200个。但对金融机构实施的主动管理计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数，在一定程度上使得投资者门槛较以往有所下降。短期行业影响有限，但长期发展前景广阔按照证监会的要求，基础资产必须具有真实、可测的现金流，因此目前资金需求量比较大的地方政府融资平台以及房地产行业较难成为未来短期内专项资产管理计划主攻的基础资产。而其他行业所能接受的融资成本有限，以此为基础资产设计出的产品收2023-06-06141人看过 -
为进一步完善我国银行业杠杆率监管政策框架，中国银监会近日对《商业银行杠杆率管理办法》(以下简称《办法》)进行了修订，并向社会公开征求意见。所谓杠杆率，是指商业银行持有的符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的表内外资产余额的比率。此次银监会主要调整了杠杆率分母即表内外资产的计量办法。具体看，一是改变了贸易融资、承兑汇票、保函等表外项目的计量方法。原《办法》规定，除可随时无条件撤销的贷款承诺按10%的信用转换系数计算外，其他表外项目均按照100%的信用转换系数计算。《办法》修订后，表外项目的计量方法将采用信用风险权重法下的表外项目信用转换系数，但不得低于10%，根据具体项目，分别采用10%、20%、50%和100%的信用转换系数。二是修订后的《办法》还进一步明确了衍生产品和证券融资交易等敞口的计量方法：在计算衍生产品资产时，除《办法》规定的合格保证金外，不允许扣减抵质押品；在计算证券融资2023-04-24110人看过
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
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期货公司风险监管办法陕西在线咨询 2022-03-23本办法下列用语的含义：（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。 -
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期货监管公司风险监管指标管理办法第4条湖南在线咨询 2022-09-10期货应按照本办法的规定编制风险监管报表，按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)制定的《期货公司净资本计算规则》计算经调整净资本等风险监管指标，并按照中国证监会的要求及时、准确、完整地上报。 -
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上市公司证券发行管理办法征求意见稿新疆在线咨询 2022-09-08证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所，公告召开大会的通知。使用募集资金收购资产或者的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与股东或其他关联人存在利害关系。
