开证券公司条件-法师兄

开证券公司条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 17:00:41 118 人看过

一、开证券公司条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；

(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；

(三)有符合本法规定的注册资本；

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

(五)有完善的风险管理与内部控制制度；

(六)有合格的经营场所和业务设施；

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、证券公司的特点是什么

1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；

2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。

因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。

三、证券公司的业务规则有哪些

1、业务风险隔离制度

《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。

2、证券自营规则

《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、自主经营的权利

《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

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设立证券公司应当具备下列条件：1、有符合法律法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理和内部控制制度；6、有合格的营业场所和营业设施；7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。境外股东参股中国证券公司应当具备的条件依据中国相关法律，参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件：1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；2、在所在国家或者地区

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