基金管理人有什么用
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 14:52:50 348 人看过

一、基金管理人有什么用

基金管理人负责基金资产投资运作,主要职责就是按照基金契约的规定,制定基金资产投资策略,组织专业人士,选择具体的投资对象,决定投资时机、价格和数量,运用基金资产进行有价证券投资。此外,基金管理人还须自行或委托其他机构进行基金推广、销售,负责向投资者提供有关基金运作信息(包括计算并公告基金资产净值、编制基金财务报告并负责对外及时公告等)。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购和赎回。

证券公司可作为证券投资基金的承销商、发行协调人,在我国,封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人,基金获准上市交易后,由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配。开放式基金除基金管理人直接销售外,基金的销售也可由证券公司、商业银行及其他中介机构代理完成。从这个角度上讲,证券公司是负责基金发行和交易的机构,而基金管理人是负责基金投资的机构,两者之间的关系是中介者与经营者的关系。

二、作为基金管理人有哪些职责

基金管理人依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面:

(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

(二)办理基金备案手续;

(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(六)编制中期和年度基金报告;

(七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(九)按照规定召集基金份额持有人大会;

(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

三、私募基金与公募基金的区别

1、募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。

2、募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的,而私募基金则是通过非公开发售的方式募集,这是私募基金与公募基金最主要的区别。

3、信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性。

4、投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制,而私募基金的投资限制完全由协议约定。

5、业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬,只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬,一般不收管理费。对公募基金来说,业绩仅仅是排名时的荣誉,而对私募基金来说,业绩则是报酬的基础。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年01月24日 05:30
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多基金管理人相关文章
  • 什么是基金托管人?基金托管人的权利与义务是什么?
    基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金,基金设有专门的基金托管人保管基金资产。基金托管人应为基金开设独立的基金资产账户,负责款项收付、资金划拔、证券清算、分红派息等,所有这些,基金托管人都是按照基金管理人的指令行事,而基金管理人的指令也必须通过基金托管人来执行。在外国,对基金托管人的任职资格都有严格的规定,一般都要求由商业银行及信托投资公司等金融机构担任,并有严格的审批程序。在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,只有工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行五家商业银行符合托管人的资格条件。基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产;(2)监督基金管理人的投资运作;(3)获取基金托管费用。基金托管人的义务主要包括如下内容:(1)保管基金资产;(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;
    2023-06-06
    247人看过
  • 哪一类基金管理人可以管理新三板基金?
    根据《管理办法》以及基金业协会发布的《管理人登记和信息更新填报说明》,管理人在申请登记时,填报的申请业务类型,有证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金;并且可以进行多选。有部分管理人出于便捷考虑,往往会选择登记为股权投资基金管理人。根据笔者办理的多只新三板基金登记备案经历,以及基金业协会的要求,管理人管理的新三板基金,如果仅投资于挂牌前公司,只需登记为股权投资基金管理人即可;但是如果要投资挂牌公司,必须登记为证券投资基金管理人,否则届时申请办理基金备案时亦会遇到障碍。因此,如果尚未办理管理人登记的公司,笔者建议直接申请为证券投资基金管理人。如果已经登记为股权投资基金的管理人,则建议通过登记备案系统中的管理人重大事项更新——主要投资基金类型及相关业务变更,申请管理业务的变更登记,由股权投资基金管理人变更为证券投资基金管理人。需要说明的是,证券投资基金管理人的要求比股权投资基金
    2023-06-09
    256人看过
  • 什么叫基金管理公司?
    基金管理公司
    基金管理公司证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件:1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;2、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    2023-06-06
    67人看过
  • 怎么办理基金管理人登记
    一:基金管理人登记流程主体公司调整-协会注册账户-高管资料整理-填写从业人员管理平台信息-主题公司资料调整-资产管理业务总会推送平台信息填报-提交,提交之后有一个审核,驳回则需要重新进行申请备案,通过则完成备案。二:基金管理人主体公司1、公司经营范围必须有投资管理、资产管理、股权投资、基金管理等字样;2、公司名称为XXXX投资管理有限公司、XXXX资产管理有限公司、XXXX投资有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX股权基金投资管理有限公司、XXXX资本管理有限公司等;3、有实际办公场地,场地大小建议200平以上,配有办公桌,电脑等满足正常办公用的设备;备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的;有些还会上门核查;4、注册资金建议1000万及以上实缴25%及以上;5、不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联;6、制度:关于自身的企业发展等情况,以及内部的一些管理规
    2023-06-06
    417人看过
  • 基金管理人具有哪些义务
    基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。基金管理人的义务具有以下:1、自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运用基金资产;3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;5、接受基金托管人的监督;6、按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值;7、严格按照《暂行办
    2023-06-06
    330人看过
  • 基金监管和作用是什么
    托管人在监督基金运作的同时,其本身还应受到监督。基金托管(一)审查托管人的资格与资信状况与银行的其他基金业务相比,保持银行在托管业务中的中立和诚信是非常突出的特点。这就要求商业银行对业务管理进行调整,设计出符合基金业发展方向的业务管理结构和业务处理方式,设计出将投资人利益始终放在第一位的业务模式。(二)对托管银行的风险管理与内部控制进行监督托管行在托管业务中主要面临以下风险:(1)信用风险,托管业务中主要是交易对手违约风险;(2)操作风险;操作失误或机械故障引发的风险;(3)清算风险等。(三)对托管行实行现场检查与非现场监管,并对其托管业务进行年度评估,以促进托管行加强内部控制,提高风险管理水平,适应托管行职责的要求,促进中国资本市场的稳步发展。
    2023-06-12
    420人看过
  • 基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
    二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、私募基金备案所需材料;1、营业执照副本2、税务副本、3、组代副本、4、法人电子版5、股东信息(办理时需要号)6、所有高管人员一寸照片(蓝、白底)7、验资报告、8、资质负责表、利润表。9、有项目的出
    2023-03-30
    303人看过
  • 私募股权投资基金管理公司有什么作用?
    私募股权投资基金管理公司作为专业投资管理机构,是实现“集合投资,专家理财”功能的核心。它在私募股权投资基金的发起设立、管理运营和到期清算中都要肩负重要作用。从整体上看,私募股权投资基金管理公司的定位体现在三个方面:基金的策划人。基金管理人根据自己的专业分析能力和资源整合能力,结合经济社会和产业领域发展的需要,设计具有特定投资方向和明确标底物的基金方案,提供给潜在投资人进行投资决策。基金的牵头发起。基金管理人要牵头组织基金的融资募集工作,具体组织实施基金设立工作,包括组织基金募集路演、确定出资意向、组织对设立文件条款的谈判、组织投资者创立大会,完成投资者出资和法律文件签署,同时帮助投资者选择确定基金托管人,组织投资者与托管人签署合作协议。基金的管理运营。这主要是根据基金委托管理合同,寻找调研项目提供给基金作投资决策,在通过投资决策后,协调基金托管银行划拨投资款项。同时,基金管理人要向被投资项
    2023-06-12
    216人看过
  • 证券投资基金的托管人和基金管理人的区别
    问题证券投资基金的托管人和基金管理人有什么区别?我国谁对证券投资基金的研究比较权威?关于证券投资基金的管理的研究有什么突破呢?答案为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。基金主要投资于证券市场,为保证基金资产的独立性和安全性、基金托管人应为基金开设独立的银行存款账户,并负责账户的管理而基金管理人是基金市场最主要的参与者。一般是作为专业从事基金资产管理的机构,最主要职责就是按照基金契约的规定,制定基金资产投资策略,组织专业人士,选择具体的投资对象,决定投资时机、价格和数量,运用基金资产进行有价证券投资。比较权威的,好像没有哦。基本还都是靠翻译国外文献。不是前段时间被海外学者指责,国内经济学家合格的不超过5个吗!所以你要了解这些东西最好看看国外的东西吧。我国在1997年11月14日,国务院批准发布了《证券投资基金管理暂行办法》(以下
    2023-06-09
    82人看过
  • 基金托管人如何监督基金管理人的投资行为?
    基金托管人又叫基金保管人。为了保障基金持有人的利益,防止基金资产被挪用或侵害,基金一般都要委托一个保管机构来对基金的投资进行监督和保管基金资产。在我国,一般是有实力的商业银行当基金托管人。托管人代表持有人保管基金的所有资产。基金托管人和基金管理人之间要签订协议,规定各自的责任。基金托管人的主要职责包括保管基金资产、执行基金管理人的投资指令、监督基金管理人的投资动作、复核审查基金净值、基金的业绩、保管基金的账簿、进行资金清算。对于开放式基金,托管人还要对基金的申购和赎回的方法和价格计算方式进行监督。基金托管人一般都设立专门的托管部,配备专门的人员和设备负责基金的托管。托管人对基金的投资进行每天的监控,基金与外部的所有资金和证券清算是由托管人进行的。所有有关基金的收入、费用和分红等等事宜也都由托管人进行监督和复核。托管人有责任确保所有有关基金的财务处理符合法律法规,基金的资产不会受到非法侵害。
    2023-06-09
    487人看过
  • 私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件?
    私募基金管理人的高级管理人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员,以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录,诚实守信,自觉加强自身诚信约束和自律约束,防范道德风险。一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件?从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人
    2023-06-01
    473人看过
  • 基金管理费和基金托管费有什么不同?如何计算和收取?
    什么是基金的管理费如何计算和收取基金管理费是支付给基金管理人的报酬,其数额一般按照基金净资产的一定比例(年率)逐日计算累积,从基金资产中提取,定期支付。基金管理费是基金管理人的主要收入来源,基金管理人自己的各项开支不能另外向基金或基金公司摊销,更不能另外向投资人收取。基金管理费率的高低与基金规模有关,一般而言,基金规模越大,单位经营管理成本就会降低,相应管理费率也较低。同时,基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言,基金风险程度越高,管理的难度越高,管理费费率也越高。基金管理费率的高低还和基金业发展与竞争状况有关,在基金业发达的国家和地区,竞争较为激烈,基金的年费率较低,一般不超过1%。在一些发展中国家,基金业竞争程度较低,管理费率就要高些。我国目前已发行的12只基金中,前十只基金的管理费都是固定费率,年费率为2.5%。1999年增发的安顺基金和裕隆基金的管理费分为两部分,
    2023-06-06
    231人看过
  • 私募基金管理人是普通合伙人吗,有什么不同
    普通合伙人≠执行事务合伙人普通合伙人与执行事务合伙人均是《中华人民共和国合伙企业法》(下称“《合伙企业法》”)首次规定的法律术语,《合伙企业法》对普通合伙人与执行事务合伙人作了比较清晰的界定。根据《合伙企业法》第二条、第二十六条和六十七条等条款的规定,普通合伙人指的是对合伙企业债务承担无限连带责任的合伙人;执行事务合伙人指的是按照合伙协议的约定或者接受全体合伙人的委托,对外代表合伙企业并执行合伙事务的普通合伙人。基于上述规定,笔者理解,普通合伙人与执行事务合伙人是具有不同内涵与外延的两个法律术语,它们之间既存在概念上的区别,又有一定的关联,主要表现在以下几个方面:(一)执行事务合伙人一定是普通合伙人,但普通合伙人未必是执行事务合伙人;(二)执行事务合伙人执行事务的权限源自于全体合伙人之委托授权,执行事务合伙人与包括普通合伙人在内的全体合伙人之间建立起一种委托法律关系,该等委托法律关系受到《
    2023-04-02
    183人看过
  • 公开募集基金的基金管理人应当履行什么职责?
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。公开募集基金对基金管理人有哪些规定?1、有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;(3)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消
    2023-06-06
    447人看过
换一批
#基金法
北京
律师推荐
    展开

    基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。... 更多>

    #基金管理人
    相关咨询
    • 私募基金管理人管理人的条件是什么?设立私募基金公司的条件是什么
      广西在线咨询 2022-02-14
      注册资本要求依据相关法律规定,要求私募基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管
    • 公募基金管理人有何规定
      甘肃在线咨询 2022-05-24
      公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责: (一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; (二)办理基金备案手续; (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (六)编制中期和年度基金报告; (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
    • 证券投资基金的托管人和基金管理人的区别?
      浙江在线咨询 2022-10-20
      问题证券投资基金的托管人和基金管理人有什么区别我国谁对证券投资基金的研究比较权威关于证券投资基金的管理的研究有什么突破呢答案为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。基金主要投资于证券市场,为保证基金资产的独立性和安全性、基金托管人应为基金开设独立的银行存款账户,并负责账户的管理而基金管理人是基金市场最主要的参与者。一般是作为专业从事基金
    • 基金托管人如何监督基金管理人的投资行为
      陕西在线咨询 2022-11-01
      基金持有人的利益一般都是委托一个专业的保管机构来保障的,而当中的基金托管人是主要代表保管机构的,但是托管人又是不同于管理人的。基金托管人如何监督基金管理人的投资行为基金托管人又叫基金保管人。为了保障基金持有人的利益,防止基金资产被挪用或侵害,基金一般都要委托一个保管机构来对基金的投资进行监督和保管基金资产。在我国,一般是有实力的商业银行当基金托管人。托管人代表持有人保管基金的所有资产。基金托管人和
    • 契约型基金基金管理人可否投资
      澳门在线咨询 2022-10-28
      可以一般保证风险共担的管理人都投资五年薪水的百分之50在里面,比如XX基本都有内部员工持有自己管理的基金