证监会拟发布资管业务新规-法师兄

证监会拟发布资管业务新规

来源：互联网时间： 2023-05-30 21:06:24 416 人看过

一、资管

集合资产管理是集合客户的资产，由专业的投资者(券商)进行管理。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品，投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产

二、证监会拟发布资管业务新规

中国证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)》公开征求意见。证监会发言人表示，此次征求意见的“私募资管业务新规”，是在系统整合证券期货经营机构私募资管业务现行监管规定的基础上，全面落实此前发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》相关要求，并吸收近年来证监会在私募资管业务防风险领域行之有效的监管经验，对证券期货经营机构私募资管业务进行系统规范，拟作为《指导意见》配套细则发布实施。

综合来看，私募资管业务新规有7方面重点内容：一是统一法律关系，明确基本原则。《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》依据《基金法》，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系，并在此基础上确立了“卖者尽责、买者自负”等5项基本原则。二是在统一现有规则“术语体系”的基础上，系统界定了业务形式、产品类型和资产类别。三是基本统一监管标准。四是适当借鉴公募经验，健全投资运作制度体系。五是压实经营机构主体责任，强化内部合规风控管理。六是强化重点风险防控，补齐制度短板。七是强化一线监管，加强监管与自律协作。

征求意见稿起草过程中始终坚持了4项基本原则：一是统一监管规则，促进公平竞争。二是立足有效整合，坚持问题导向。三是细化指标流程，提高可操作性。四是增加规则弹性，确保平稳过渡。立足当前市场运行特点和存量资管业务情况，设置了与《指导意见》相同的过渡期，并且作了“新老划断”的柔性安排。

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