证券法之禁止交易的行为-法师兄

证券法之禁止交易的行为

来源：互联网时间： 2023-06-22 10:30:36 350 人看过

一、短线交易禁止

1、主体：董、监、高、5%股东；

2、方式：将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入；

3、收益：董事会收回后，归公司（证券公司包销情形除外）；

4、起诉：公司董事会不收回，股东可要求其30日内执行；否则，以自己名义起诉一一代表诉讼。

5、连带责任：负有责任的董事。

二、内幕交易

1、知情人：①发行人、5%以上股份的股东以及发行人控股的公司的董监高；②由于公司职务、监管职责等可以获悉的人员；③中介服务机构（保荐、承销、证交所、登记信息等）以及其他人

2、内幕信息：涉及经营财务或对股价有重大影响尚未公开的信息。

3、行为方式：买卖证券；泄露信息；建议他人买卖。

三、操纵市场-任何人：主要是操纵证券价格和成交量。

1、单独或合谋，集资金优势、控股优势和信息联合或连续买卖。

2、与他人串通以事先约定的时间、价格和方式交易。

3、在自己控制的帐户之间交易。

4、其他手段。

四、欺诈客户-证券公司以及从业人员。

五、法人证券交易之限制：禁止法人非法利用他人帐户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券帐户。

六、审计为股票等买卖股票的限制：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

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