继新《证券投资基金销售管理办法》10月1日实施以来,10月14日,证监会再度发布《关于实施的规定》,明确了前述《管理办法》修订前后具体实施上的衔接问题。
《实施规定》以表格形式将每一项监管要求予以细化,具体列明资格申请条件和日常监管标准,使监管对象可以清晰地判断自身是否符合标准。而每一项法规要求的具体化,则将使审核与监管工作更为透明。证监会有关部门负责人表示。
根据《实施规定》,基金销售及机构申请和信息报备将通过证监会网站完成电子报送,同时上报相同内容的书面正本1份。
而规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务申请资格,申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料,证监会将依照上述两条规定进行审批。
此外,基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》,初次填报时间为2012年1月。
在形式上发生了比较大的变化,我们提醒广大需要申请的机构认真领会学习基金销售法律法规文件,做好相关谈判测试后再提出申请;牌照发放方面并不是稀缺的,我们坚持成熟一家批准一家的原则;另外,将采取持续的资格审核监测,已经具有基金销售资格的机构一旦不合规定,就将被停止销售资格。上述负责人表示。
电子化报送的资料,可以简化审核流程,对简单问题可以通过系统自动审核。同时,电子化报送的材料方便今后的统计分析、档案保存和信息公示。
在销售支付结算方面,基金销售机构应当依据《销售管理办法》第三章的规定慎重选择支付机构,并填写《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》向证监会备案。
而上述支付机构也应当符合《销售管理办法》中规定的相应条件,并填写《基金销售支付结算机构备案表》向证监会备案。
据了解,在更多机构特别是独立基金销售机构参与基金销售业务后,如何防范非法机构和人员进行诈骗是监管层关注的重点之一。
根据《销售管理办法》和《实施规定》,证监会要求基金销售机构定期更新网站地址、微博地址、销售网点信息和销售人员信息等基本信息,以方便投资人核查。
为防止投资人受到非法机构和人员的诈骗,我们通过协会网站将对合法机构和人员予以信息公示,以方便投资人在购买基金前进行查询,识别合法机构和人员。该负责人表示。
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证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>
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证券投资基金销售费用管理规定有哪些?福建在线咨询 2022-09-11基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容:(一)基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准;(二)以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平;(三)中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
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