股权投资公司，主要是以非公开方式向特定对象募集资金，主要投资于非上市公司股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权，并通过股权转让获得资本增值收益的有限责任公司、股份有限公司和有限合伙制公司。股权投资管理公司则是主营业务为受托管理股权投资公司货币资产，并为所投资公司提供增值服务的专业性公司制或合伙制公司组织。

按照规定，股权投资公司的投资领域，仅限于非公开交易的股权，若有闲置资金，只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品，另外，此类公司的投资也被明确为方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策，所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序，而《办法》同时对外资股权投资公司进行了说明，此类公司投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。

一、股权投资公司设立的条件

根据企业类型和注册资金来源不同，不同的股权投资企业设立需满足以下条件：

（一）股权投资管理企业

注册资本＞＝1000万元；有良好的经营记录。

（二）股权投资基金

基1金规模不低于1亿元；以有限公司、合伙企业形式成立的，股东（合伙人）人数应不多于50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股东人数应不多于200人；有良好的经营记录。

（三）股权投资基金管理企业

以股份有限公司形式设立的，注册资本应不低于人民币1000万元；以有限责任公司形式设立的，注册资本应不低于人民币500万元。

（四）外商投资股权投资管理企业

向市金融办申请前置批文；注册资本＞＝200万美金等值货币；2名五年以上从业经验的高管。

（五）外商投资股权投资基金

向市金融办申请前置批文；注册资本＞＝1500万美金等值货币；单个合伙人出资＞＝100万美金等值货币；申请设立外商投资股权投资企业的境外投资人，应至少具备以下条件之一：在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于一亿美元或者管理资产规模不低于二亿美元。

二、股权投资公司的运作模式

（一）募集资金；

私募股权基金募集资金条件，可以参考《公司法》

第一，遵循私募股权基金资金募集不公开原则。

第二，遵循私募股权基金对象人数限定的原则。

第三，遵循尊重私募股权基金自行决定资金募集规模的原则。

第四，遵循私募股权基金自行决定资金募集阶段的原则。

私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。目前我国的私募股权基金已有很多，包括阳光私募股权基金等等。私募股权基金的数量仍在迅速增加。

（二）确定投资企业：

1、初步接触：通过面谈、电话、邮件等多种方式了解企业基本情况和融资意向。

2、签署保密协议，达成合作意向。

3、商务沟通，尽职调查：主要针对企业财务、法律、运营管理及所在行业的竞争地位等方面做尽职调查，在此基础上完成对企业的风险评估并形成报告。

4、框架协议，投资决策：双方就融资金额、投资价格、盈利预测和保障机制等核心商业条款进行协商。

5、签约合作：提出正式合同文本，双方就合同文本涉及的各细节问题进行最后谈判，如能在各个问题上都达成一致意见，双方即可签订正式合同，进入融资合作的实质阶段。

（三）投资资金的投资、管理：一般通过股权投资管理公司对其投资、管理！

（四）投资后定期走访企业、参加重大决策！

（五）退出方式：上市交易（最好的退出方式）、股权转让、清算。