股票中公司债券的发行人应具备哪些条件
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-27 16:42:23 402 人看过

根据法律规定,企业公开发行新股,应当符合下列条件:

(1)具备健全且运行良好的组织机构;

(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;

(3)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

一、企业上市流程是怎样的

企业上市的流程如下:

1、向证券监督管理部门提出股票上市申请,报送申请股票上市的材料。所需材料如下:

(1)上市报告书;

(2)申请上市的股东大会决定;

(3)公司章程

(4)公司营业执照

(5)经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告;

(6)法律意见书和证券公司的推荐书;

(7)最近一次的招股说明书。

2、证券监督管理部门进行审查核准,符合条件的,对申请予以批准。不符合条件的,予以驳回;缺少所要求的文件的,可以限期要求补交;预期不补交的,驳回申请。

3、签订上市协议书。

4、披露上市公告书。上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。此外还应当下列公告:

(1)股票获准在证券交易所交易的日期;

(2)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额;

(3)董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。

5、股票挂牌交易。

公司上市的基本条件如下:

1、公司满足股份公司上市资格;公司开业时间超过三年;

2、申请上市的公司在近三年内连续盈利,没有重大违法行为,财务会计报告没有虚假记载、注册资金无虚假出资,没有抽逃资金的现象等;

3、上市公司的注册资本至少三千万元,公司总额超过五千万元人民币,公开发行的股份是公司总股份的四分之一以上,股本总额至少4亿元,公开发行的股份在10%以上

4、公司股票经过国务院证券公司批准,并向社会公开发行;

5、公司在完成拟写上市方案,完善公司各项组织机构,聘请注册会计师完成审计工作,律师整理相关法律文书后,才能审批并上市。

以上条件必须全部满足,缺一不可。

二、个人可以开证券公司吗

个人可以开证券公司,但要符合法律规定的条件。根据《证券法》第一百二十二条

设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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